2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题二

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题二 1 [单选题]（江南博哥）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知( )。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.经营机构 正确答案：D 参考解析：投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的。应当及时告知经营机构。 2 [单选题] 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的( )。 A.140％ B.200％ C.150％ D.220％ 正确答案：B 参考解析：资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200％，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140％。 3 [单选题] 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.20 B.10 C.5 D.15 正确答案：B 参考解析：协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 4 [单选题] 中国证监会派出机构可根据（  ）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式 正确答案：B 参考解析：中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 5 [单选题] 首席风险官任期届满前，期货公司董事会( )。 A.无正当理由不得免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.应当将免除决定报告中国期货业协会 D.可以随时免除其职务 正确答案：A 参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。 6 [单选题] 按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。 A.2000 B.3000 C.1500 D.1000 正确答案：B 参考解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额结算准备金要求。 7 [单选题] 下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是( )。 A.甲企业净资产占实收资本的50％ B.乙企业或有负债占净资产的40％ C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元 D.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元 正确答案：D 参考解析：期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：(一)实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；(二)净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；(三)具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；(四)出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；(六)没有较大数额的到期未清偿债务；(七)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(八)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；(十)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 8 [单选题] 理事会会议应当于会议召开( )日前通知全体理事。 A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：B 参考解析：理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 9 [单选题] 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。 A.5 B.7 C.10 D.15 正确答案：C 参考解析：会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 10 [单选题] 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。 A.中国期货业协会 B.国务院财政部门 C.中国证监会 D.国务院商务主管部门 正确答案：C 参考解析：设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院准或中国证监会批准 ，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 11 [单选题] 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。 A.中国证监会会同国务院财政部门 B.国务院财政部门会同期货业协会 C.银行业监督管理机构会同期货业协会 D.国务院期货监督管理机构会同银行业监督管理机构 正确答案：A 参考解析：为保护期货投资者的合法权益，根据《条例》规定，中同证监会会同财政部制定了《期货投资者保障基金管理办法》，对保障基金的筹集、管理和使用进行了具体规定。 12 [单选题] 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（  ）人。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 参考解析：期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。 13 [单选题] 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.2  B.5 C.6  D.10 正确答案：A 参考解析：发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 14 [单选题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。 A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.客户利益优先；公平对待 C.客户利益优先；先开发的客户利益优先 D.自身利益优先；公平对待 正确答案：B 参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。 15 [单选题] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束( )。 A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的 B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的 C.风险监管指标优于预警标准的 D.风险监管指标优于规定标准的 正确答案：A 参考解析：期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 16 [单选题] 《证券期货投资者适当性管理办法》要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资者，以下条件正确的是( )。 A.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元 B.具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 C.金融资产不低于1 000万元 D.具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 正确答案：A 参考解析：同时符合下列条件的自然人是专业投资者：(一)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；(二)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 17 [单选题] ( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约 正确答案：A 参考解析：标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 18 [单选题] 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有( )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。 A.3年 B.4年 C.2年 D.5年 正确答案：A 参考解析：投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。 19 [单选题] 下列关于申请期货公司董事长任职资格条件的说法中，正确的是( )。 A.至少应为硕士学位 B.具有3年以上的法律从业经历 C.具有2年以上的期货从业经历 D.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力 正确答案：D 参考解析：担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：(1)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(3)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。 20 [单选题] 中国证监会履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。 A.对期货公司进行现场检查 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.复制与被调查事件有关的财产权登记资料 D.限制违法行为人的人身自由 正确答案：D 参考解析：中国证监会依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。  21 [单选题] 下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是( )。 A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示 C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成 D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 正确答案：C 参考解析：“期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《<期货经纪合同>指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定”。C项错误。 22 [单选题] 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。 A.与客户签订书面合同