期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题三

期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题三 1 [单选题]（江南博哥）期货从业人员在执业过程中应当对(  )高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会 正确答案：C 参考解析：期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 2 [单选题] ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行 正确答案：A 参考解析：中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 3 [单选题] 期货公司分支机构负责人的任职由(  )依法备案。 A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司分支机构所在地的工商行政管理机构 C.期货公司分支机构所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 正确答案：A 参考解析：分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。 4 [单选题] 中国期货市场监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于(  )转发给相关期货交易所。 A.次日 B.当日 C.下月 D.当年 正确答案：B 参考解析：监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。 5 [单选题] 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起(  )日内解除对其采取的有关措施。 A.10 B.5 C.15 D.3 正确答案：D 参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 6 [单选题] 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属(  )。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金 D.财政部 正确答案：C 参考解析：为鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。  7 [单选题] 投资经理应当依法取得从业资格，具有(  )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。 A.3年 B.4年 C.2年 D.5年 正确答案：A 参考解析：投资经理应当依法取得从业资格，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。 8 [单选题] 期货公司应当在本公司网站、 营业场所等公示业务流程， 提供从业人员资格证书等资料供客户查阅， 并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询。 A.中国证券业协会网站 B.中国证监会网站 C.中国期货业协会网站 D.所在地人民政府网站 正确答案：C 参考解析：期货公司应当在本公司网站、 营业场所等公示业务流程， 提供从业人员资格证书等资料供客户查阅， 并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。 9 [单选题] 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是(  )。 A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息 正确答案：A 参考解析：经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：(一)追加了解投资者的相关信息；(二)向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；(三)给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。   10 [单选题] 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供(  )服务。 A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息、交易设施 正确答案：D 参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。  11 [单选题] 期货交易所总经理每届任期(  )年。 A.5 B.4 C.3 D.2 正确答案：C 参考解析：期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年．连任不得超过两届。 12 [单选题] 会员制期货交易所专门委员会由(  )设立。 A.总经理 B.理事会 C.会员大会 D.股东大会 正确答案：B 参考解析：理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。 13 [单选题] 下列关于担任期货公司董事长的条件的说法中，正确的是(  )。 A.至少应为硕士 B.具有证券从业人员资格 C.具有5年以上的期货从业经历 D.具备期货专业能力 正确答案：D 参考解析：担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。 14 [单选题] 下列关于会员制期货交易所理事长的表述中，错误的是(  )。 A.会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人 B.副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过 C.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 D.理事长不得兼任总经理 正确答案：B 参考解析：会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。  15 [单选题] 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并(  )。 A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格 B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格 C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格 D.以个人名义向中国证监会申请从业资格 正确答案：A 参考解析：取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。  16 [单选题] 对在委托销售中违反(  )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 A.完整性 B.公平性 C.适当性 D.准确性 正确答案：C 参考解析：对在委托销售中违反适当性义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。 17 [单选题] 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(  )可以按照规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货投资者保障基金管理机构 B.中国证监会会同财政部 C.中国证监会 D.财政部 正确答案：C 参考解析：期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 18 [单选题] 期货交易所应当在每年度结束后(  )个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。 A.20 B.15 C.10 D.30 正确答案：D 参考解析：期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 19 [单选题] 外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备（）规定的任职条件。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 正确答案：C 参考解析：外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。 20 [单选题] 单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款(  )。 A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.5万元以上10万元以下 正确答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。   21 [单选题] 在我国，会员制期货交易所的(  )是法定代表人。 A.监事长 B.理事长 C.董事长 D.总经理 正确答案：D 参考解析：总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。  22 [单选题] 以下不属于期货交易所的职责的是(  )。 A.对期货市场实行集中统一的监督管理 B.提供交易的场所、设施和服务 C.设计合约，安排合约上市 D.组织并监督交易、结算和交割 正确答案：A 参考解析：期货交易所的职责主要包括:(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)为期货交易提供集中履约担保；(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(七)发布市场信息；(八)监管会员及其客户、交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(九)查处违规行为。 中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。 23 [单选题] 销售机构应当在募集资产管理计划结束后(  )个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。 A.10 B.7 C.5 D.3 正确答案：A 参考解析：销售机构应当在募集结束后10个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。 24 [单选题] 期货交易所上市交易品种，应当经(  )批准。 A.中国期货业协会 B.证券交易所 C.国务院 D.中国证监会 正确答案：D 参考解析：期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种等，都应当经中国证监会批准。 25 [单选题] 下列有关期货交易活动实行原则的说法中，错误的是(  )。 A.公开、公平、公正 B.投