期货从业资格考试《期货法律法规》真题卷一

期货从业资格考试《期货法律法规》真题卷一 1 [单选题]（江南博哥）下列不属于期货公司高管的是( )。 A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官 正确答案：B 参考解析：高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。  2 [单选题] 《期货从业人员管理办法》规定，由（）负责组织从业资格考试。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试。 3 [单选题] ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。  4 [单选题] 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案：B 参考解析：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。  5 [单选题] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。  6 [单选题] 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次 正确答案：B 参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。  7 [单选题] 期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会 正确答案：C 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。   8 [单选题] 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。 A.可以随时免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须经监管部门批准 正确答案：C 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。 考点 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》任免与行为规范   9 [单选题] 按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是( )。 A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历 正确答案：D 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 10 [单选题] 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，( )。 A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任 正确答案：D 参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。  考点 《期货从业人员执业行为准则（修订）》其他责任 11 [单选题] 外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备（）规定的任职条件。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.中国银监会 正确答案：A 参考解析：外商投资期货公司的董事、 监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。 12 [单选题] 设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。 A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 正确答案：A 参考解析：设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 13 [单选题] 期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料是（）。 A.备案报告 B.公司决议文件 C.变更后的营业执照副本复印件 D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明 正确答案：D 参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告； （二）变更后的营业执照副本复印件； （三）公司决议文件； （四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明； （五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明； （六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见； （七）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件； （八）中国证监会要求提交的其他文件。  期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。 考点 《期货公司监督管理办法》设立、变更与业务终止 14 [单选题] 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当( )。 A.继续营业活动 B.暂停营业活动 C.终止营业活动 D.中止营业活动 正确答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。 15 [单选题] 期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。 A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关 正确答案：B 参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；(三)期货公司工作人员及其配偶；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开户证明材料的单位和个人；(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。  16 [单选题] 期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：D 参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十条  期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。 考点 《期货公司监督管理办法》一般规定  17 [单选题] 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（  ）。 A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D. 期货公司应当公平对待委托客户 正确答案：C 参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。  18 [单选题] 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 正确答案：C 参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。  19 [单选题] 投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（） A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类 正确答案：D 参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条，资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别： （一）投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类； （二）投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类； （三）投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类； （四）投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类。  20 [单选题] 下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件是( )。 A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 D.具有1年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 正确答案：D 参考