期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺卷一

期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺卷一 1 [单选题]（江南博哥）期货公司拟免除以下( )人员职务的，应当在做出决定前10个工作日内向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长 正确答案：A 参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 2 [单选题] 期货公司借人次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 A.7 B.10 C.5 D.3 正确答案：C 参考解析：期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务。可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。 3 [单选题] 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )时间内以书面方式提出。 A.期货公司规定的 B.期货经纪合同约定的 C.期货交易所规定的 D.中国期货业协会规定的 正确答案：B 参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条。期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。 客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。 客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 4 [单选题] 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定 正确答案：D 参考解析：人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 5 [单选题] 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给( )审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司 正确答案：D 参考解析：证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。 6 [单选题] 期货交易所设总经理1人，副总经理（　　）人。 A.2 B.3 C.5 D.若干 正确答案：D 参考解析：《期货交易所管理办法》第47条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。 7 [单选题] （  ）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会 正确答案：A 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第3条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。 8 [单选题] 下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。 A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查 正确答案：B 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。   首席风险官应当按照中国 证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。    第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度； （三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 考点 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》职责与履职保障   9 [单选题] 下列选项中，不属于申请设立期货交易所应当提交的文件和材料是( )。 A.申请书 B.经营计划 C.律师事务所出具的法律意见书 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明 正确答案：C 参考解析：申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。 10 [单选题] ( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。 A.期货交易所 B.中国证监会各派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会 正确答案：D 参考解析：协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 11 [单选题] 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人应当具备的任职条件是( )。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验 正确答案：C 参考解析：申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验或者经济管理工作5年以上经验 。 12 [单选题] 未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.期货交易所 D.期货业协会 正确答案：C 参考解析：未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 考点 《期货交易管理条例》期货交易基本规则 13 [单选题] 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。 A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所 正确答案：B 参考解析：期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 14 [单选题] 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组 正确答案：C 参考解析：期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。 15 [单选题] 经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 正确答案：D 参考解析：对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。  16 [单选题] 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列关于风险监管报表报送的说法中，正确的是( )。 A.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由 B.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认 C.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度 D.全体董事应在风险监管报表上签字确认 正确答案：A 参考解析：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。 17 [单选题] 首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（  ） A.不必将免除决定报告监管部门 B.可随时免除其职务 C.无正当理由不得免其职务 D.应提前3日将免除决定通知本人 正确答案：C 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第16条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。 18 [单选题] 会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.2／3；5 B.1／3；5 C.2／3；10 D.1／2；10 正确答案：C 参考解析：《期货交易所管理办法》第23条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 19 [单选题] 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的( )为标准。 A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例 正确答案：D 参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。  20 [单选题] 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。 A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证 正确答案：D 参考解析：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以注销其期货业务许可证。 21 [单选题] 以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。 A.期货公司所在地的中级人民法院 B.期货交易所所在地的中级人民法院 C.期货交易所所在地的基层人民法院 D.期货公司所在地的基层人民法院 正确答案：B 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第1条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。 22 [单选题] 风险监管报