期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题四

期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题四 1 [单选题]（江南博哥）审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。 A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会 正确答案：A 参考解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。 2 [单选题] (）制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度 A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金 正确答案：A 参考解析：结算担保金制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度 3 [单选题] 关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。 A.当日 B.下一交易日 C.两天内 D.一周后 正确答案：B 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。 4 [单选题] 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员（）《条例》规定的期货公司业务。 A.大部分可以从事 B.有时候可以从事 C.可以从事 D.不得从事 正确答案：D 参考解析：实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《条例》规定的期货公司业务。 5 [单选题] 所谓（），是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 A.期货交易 B.证券交易 C.基金交易 D.内幕交易 正确答案：A 参考解析：所谓期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 6 [单选题] 未经（）批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银保监会 D.所在地法院 正确答案：A 参考解析：未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 7 [单选题] 关于期货经营机构治理的具体要求，说法错误的是（） A.期货经营机构对客户资料负有保密义务 B.期货经营机构不必设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 C.期货经营机构及其工作人员不得向客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益 D.客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 正确答案：B 参考解析：期货经营机构对客户资料负有保密义务 期货经营机构应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 期货经营机构及其工作人员不得向客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益 客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 8 [单选题] 中国期货业协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重可以暂停其从业资格（） A.3个月至5个月 B.6个月至12个月 C.3年 D.2年 正确答案：B 参考解析：中国期货业协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重可以暂停其从业资格6个月至12个月 9 [单选题] 期货交易所应当发布的信息不包括( )。 A.上市品种合约的成交量 B.上市品种合约的成交价 C.上市品种合约的持仓量 D.价格预测信息 正确答案：D 参考解析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。 10 [单选题] 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。 A.独立 B.所在的期货公司 C.所在地证监局 D.公司销售团队 正确答案：B 参考解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。 11 [单选题] 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，( )。 A.由期货公司风险准备金补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.不再补偿 正确答案：C 参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。 12 [单选题] 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，（）向中国证监会报告。 A.无需 B.应当事前 C.应当事后 D.应当事中 正确答案：B 参考解析：期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。 13 [单选题] 根据规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。 A.某事业单位的工作人员 B.期货市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 正确答案：A 参考解析：根据《条例》《期货公司监督管理办法》有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位； (2)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶； (3)期货公司工作人员及其配偶；(4)证券、期货市场禁止进入者； (5)未能提供开户证明材料的单位和个人；(6)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。 14 [单选题] 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.10 D.15 正确答案：A 参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 15 [单选题] 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。 A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会 正确答案：B 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 16 [单选题] 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括( )。 A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 B.期货从业人员可以适当迎合投资者的不合理要求 C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 正确答案：B 参考解析：期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务： (1)期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务； (2)期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复； (3)期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。 17 [单选题] 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由( )。 A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商 正确答案：A 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 18 [单选题] 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。 A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司董事会 正确答案：C 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 19 [单选题] 关于交易咨询服务的要求，说法错误的是( )。 A.期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，可以就市场行情作出确定性判断 B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 D.期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行有关规定，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性 正确答案：A 参考解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情作出确定性判断。 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传 20 [单选题] 交割仓库的规范运营，说法错误的是( )。 A.期货交易所负责指定进行实物交割的交割仓库，就是期货交易所统一组织实物交割的重要体现 B.​期货交易所在指定交割仓库时，需要考虑多种因素，包括保持一定数量的交割仓库、注意交割仓库的地区分布、注意交割仓库的软硬件设施等 C.​在指定交割仓库之外，期货交易所还应当选择一定数量符合条件的仓库作为交割仓库的备用库 D.备用库在成为交割仓库前，期货交易所允许其办理期货交割业务 正确答案：D 参考解析：期货交易所负责指定进行实物交割的交割仓库，就是期货交易所统一组织实物交割的重要体现。 期货交易所在指定交割仓库时，需要考虑多种因素，包括保持一定数量的交割仓库、注意交割仓库的地区分布、注意交割仓库的软硬件设施等。 在指定交割仓库之外，期货交易所还应当选择一定数量符合条件的仓库作为交割仓库的备用库。 备用库在成为交割仓库前，期货交易所不得允许其办理期货交割业务。 21 [单选题] 股指期货采用（），即交易双方是按照期货交易所规定的结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式，了结到期未平仓合约的过程。 A.非现金交割 B.现金交割或者实物交割