期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题一

期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题一 1 [单选题]（江南博哥）期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列不属于问卷的内容的是（）。 A.收入来源 B.收入数额 C.资产状况 D.婚姻状况 正确答案：D 参考解析：经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素。 2 [单选题] 期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。 A.董事 B.监事 C.首席风险官 D.总经理 正确答案：C 参考解析：期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。 3 [单选题] 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。 A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证 B.全权代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易 D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 正确答案：D 参考解析：期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。 期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。 4 [单选题] 会员制期货交易所会员大会行使的职权不包括(  )。 A.选举和更换会员理事 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.任免期货交易所总经理 D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 正确答案：C 参考解析：会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举、更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。  5 [单选题] 证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由(  )将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.证券公司 B.期货公司 C.控股股东 D.证券公司和期货公司 正确答案：A 参考解析：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 6 [单选题] 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是(  )。 A.补充期货交易所结算资金不足 B.为客户交存保证金，支付税款 C.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 D.弥补期货公司的亏损 正确答案：B 参考解析：期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)中国证监会规定的其他情形。 7 [单选题] 期货交易所会员的保证金不足时，应当(  )。 A.10个工作日内可以拖欠保证金 B.及时追加保证金或者自行平仓 C.15个工作日内可以拖欠保证金 D.20个工作日内可以拖欠保证金 正确答案：B 参考解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。  8 [单选题] 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的(  )。 A.报告权 B.知情权 C.经营权 D.决策权 正确答案：B 参考解析：期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。 9 [单选题] (  )应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所 B.期货公司 C.期货投资者保障基金管理机构 D.中国证监会 正确答案：C 参考解析：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。   10 [单选题] 申请期货公司财务负责人的条件不包括(  )。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D.具有金融业务5年以上经验 正确答案：D 参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第十四条规定，担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。担任期货公司分支机构负责人的，除具备上述第(一)项、第(二)项条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。  11 [单选题] 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是(  )。 A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％ B.净资本与净资产的比例不得低于40％ C.负债与净资产的比例不得高于100％ D.流动资产与流动负债的比例不得低于100％ 正确答案：D 参考解析：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额结算准备金要求。 12 [单选题] 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是(  )。 A.期货经纪合同约定的手续费低 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货经纪业务的 正确答案：D 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、行政法规的强制性规定的。 13 [单选题] 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的依据之一是当事人是否(  )。 A.提起仲裁 B.违法 C.有过错 D.提起诉讼 正确答案：C 参考解析：人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 14 [单选题] 因(  )等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务，应当审慎评估其风险等级。 A.杠杆交易 B.价格偏低 C.金融危机 D.利率调整 正确答案：A 参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十七条规定，产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：(一)存在本金损失的可能性．因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；(二)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；(三)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；(四)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；(五)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；(六)自律组织认定的高风险产品或者服务；(七)其他有可能构成投资风险的因素。  15 [单选题] 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营的，应当立即书面通知(  )或进行公告，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.证监会 C.期货交易所 D.全体客户 正确答案：A 参考解析：《期货公司监督管理办法》第四十五条规定．期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。   16 [单选题] 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对(  )的确认。 A.该日之前部分持仓 B.该日之前部分交易结算结果 C.该日之后所有持仓和交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果 正确答案：D 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。   17 [单选题] 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以(  )。 A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 B.代客户下达平仓指令 C.为客户提供融资 D.向客户提示风险 正确答案：D 参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。  18 [单选题] 下列关于期货公司财务负责人任职资格的表述，错误的是(  )。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有律师资格 D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 正确答案：C 参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第十四条规定，担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。   19 [单选题] 期货交易所实行(  )结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.零风险 D.大户持仓报告 正确答案：A 参考解析：期货交易所实行当日无负债结算制度。 20 [单选题] 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以(  )缴存用于履约担保的最低金额。 A.持有资金 B.自有资金 C.准备金 D.保证金 正确答案：B 参考解析：最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。  21 [单选题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的(  )和独立。 A.安全 B.公正 C.公平 D.公开 正确答案：A 参考解析：证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。 22