沪市证券质押登记业务介绍课件

沪市证券质押登记业务介绍沪市证券质押登记业务介绍主要介绍内容主要介绍内容2券商远程代理质押基本情况概述业务受理要点操作注意事项1证券质押业务介绍业务特点分析基本概念介绍3质物处置专题介绍业务规则介绍申报方式介绍n证券质押是指为担保债务的履行，出质人（债务人或者第三人）将其持有的证券质押给质权人。债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人有权就该出质证券优先受偿。采取这一方式，出质人有效盘活了证券资产、实现了融资目的，而质权人亦获得有价证券作为担保品，防范信用风险n近年来，证券质押业务呈现出良好的发展势头。证券质押业务介绍证券质押业务介绍n证券质押业务的集中性特征证券质押业务介绍证券质押业务介绍证券质押业务业务模式具有集中性参与主体类型具有集中性质押证券类型具有集中性n质押业务的出质人大多为上市公司大股东；而质权人以银行和信托公司为主。近年以来，证券公司也开始加入市场份额的争夺行列n借贷担保和股权收益权回购担保是质押业务最常见的两种业务模式，前者多为银行所采用，而后者在信托公司、券商等主体中的应用较广n无限售流通股在所有质押标的中占比超过70%，限售流通股次之，非流通股、债券等占比较小n和其他融资担保类业务相比，证券质押具有如下优势证券质押业务介绍证券质押业务介绍证券质押参与主体类型广泛参与主体类型广泛业务期限、品种多样业务期限、品种多样质物处置方式灵活质物处置方式灵活费用相对低廉费用相对低廉n证券质押业务的一些基本概念n目前，办理证券质押登记的法律依据主要有：物权法、担保法以及我公司颁布的证券质押登记业务实施细则等n质押期限：证券质押登记不设具体期限，直至质权人申请解除n质押登记的效力及于孳息n已被司法冻结或具有其他权利限制的证券不可办理质押登记；证券一经质押登记，在解除质押登记前不得重复设置质押n质押生效日期的确定：质押登记的生效日以证券质押登记证明上载明的质押登记日为准n质押业务办理方式：质押双方可以选择到中国结算现场办理质押登记，或者通过远程电子化申报方式办理质押登记n质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的，应当解除原质押登记后，重新向本公司申请办理质押登记手续证券质押业务介绍证券质押业务介绍主要介绍内容主要介绍内容2券商远程代理质押基本情况概述业务受理要点操作注意事项1证券质押业务介绍业务特点分析基本概念介绍3质物处置专题介绍业务规则介绍申报方式介绍n券商远程代理质押是指由证券公司代理我公司办理证券质押登记业务申请材料的受理和初审、质押登记状态查询等n受理范围n投资者办理登记在沪市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记业务n总体流程证券公司PROP申报申报材料中国结算上海分公司质押当事人接收材料初审材料费用收取保管材料终审办理质押登记/解除质押登记扣收费用每年一次性返还佣金反馈邮寄质押登记证明/解除质押登记证明/质押费发票通知结果券商远程代理质押券商远程代理质押n证券公司及营业部主要职责n接收投资者申报的质押登记/解除质押登记书面材料n对投资者提交的材料进行初审n扫描符合要求的材料，通过PROP系统申报n代理收取质押登记费用n保存相关材料原件，接受中国结算定期或不定期检查券商远程代理质押券商远程代理质押n需要的证件和材料证券质押登记证券质押登记解除质押登记解除质押登记全部解除部分解除（1）证券质押登记申请（1）解除证券质押登记申请（只需质权人签章）（1）证券质押登记部分解除申请（出质人与质权人共同签章）（2）质押合同原件（不强制公证）（2）证券质押登记证明原件（2）证券质押登记证明原件（3）质押双方有效身份证明文件及复印件：境内法人需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件境外法人、自然人所需提供材料详见我公司证券质押登记业务指南（3）质权人有效身份证明文件及复印件（具体要求同质押登记的要求）（3）质权人有效身份证明文件及复印件（具体要求同质押登记的要求）（4）出质人证券账户卡原件及复印件（4）本公司要求提供的其他材料（4）本公司要求提供的其他材料（5）质押股份为国有股东持有的，出质人需提供在国有资产监督管理机构备案的国有股东所持上市公司股份质押备案表（6）本公司要求提供的其他材料券商远程代理质押券商远程代理质押n材料审核注意要点n出质人证券账户应为正常、合格账户：不合格账户应先办理账户规范手续n国有股东（账户持有人类别为“国有”）所持股份质押登记需提供在国有资产监督管理机构备案的国有股东所持上市公司股份质押备案表n申请表样式正确，内容填写完整、准确，印章齐备。填写不正确的可进行修改，修改后要求双方签字确认n质押合同相关要素与申请表中的相符，包括但不限于：n合同双方的名称n合同所涉及质物标的及数量n质押合同不要求强制公证券商远程代理质押券商远程代理质押n材料审核注意要点（续）n法定代表人授权委托书应加盖公章以及法定代表人的签章，授权事项包含质押登记或解除，且在有效期内n材料以中文文本为准，凡用外文书写的，应当附有经公证的中文译本n经办人/法定代表人身份证明文件须为有效证件n如企业法人代表亲临办理，可无需授权书，在其身份证明文件复印件上盖公章后由其亲自注明“本人亲自办理”并签名n使用最新的业务申请表，下载地址：中国结算网站服务支持业务表格上海市场中国结算上海分公司投资者业务部业务申请表格 券商远程代理质押券商远程代理质押n收费标准券商远程代理质押券商远程代理质押收费项目券种收费标准质押登记股票500万股以下（含）部分按该部分面值的1收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1收取，起点100元基金500万份以下（含）部分按该部分面值的0.5收取，超500万份的部分按该部分面值的0.05收取，起点100元债券500万元以下（含）部分按该部分面值的0.5收取，超500万元的部分按该部分面值的0.05收取，起点100元解除质押登记-免费n注：对于同一笔质押业务，申请人用同一质押合同对应的同一证券账户中的同一只证券进行质押登记的，不同证券类别及限售期的证券将在数量加总后合并收费n例：投资者欲将其持有的1000万股600180瑞茂通进行质押（在同一份质押合同中体现），其中400万为无限售流通股、600万为限售流通股，那么在计算质押登记费的时候，两种类型的股票合并算得质押登记费为5500元n质押登记与司法冻结n同一交易日对同一笔证券，由证券公司受理司法冻结并向我公司申报成功的（无论先后），司法冻结优先于当日申报的质押登记（包括我公司柜台受理和券商远程代理）n同一交易日对同一笔证券，由我公司受理司法冻结并有质押登记申报（包括我公司柜台受理和券商远程代理）的，按“时间优先”原则生效n孳息相关n质押的质物包括质押登记申请所记载的相应数量的证券及该部分证券在质押登记有效期内的送股（含公积金转增股）、通过我公司发放的现金红利或债券兑息n证券质押登记期间发生配股时，配股权仍由出质人行使。如需要对于获配股份办理质押的，由质押双方另行办理质押登记券商远程代理质押券商远程代理质押n信息披露n办理质押登记或质押解除登记的股份超过上市公司已发行股份5%（含5%）的，在办理质押登记或解除登记后，出质人应通知上市公司与上海证券交易所联系公告事宜n质押登记的重新办理n质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的，应当解除原质押登记后，重新申请办理质押登记手续；T日办理质押登记解除，T日当天在可用余额范围内（指当日解除的与此前未质押的部分之和）可重新办理质押登记。已做质押登记的证券被司法冻结的，需由原司法机关解除司法冻结后，方可重新办理质押登记手续券商远程代理质押券商远程代理质押n涉外质押n外国（地区）投资者提交的文件，须经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。n香港、澳门、台湾地区提交的文件n定向资产账户质押n需要管理人（券商）、托管人（银行）出具同意该账户资产出质的意思表示文件，以及质权人出具的知晓并愿意接受该定向资产账户资产出质的声明券商远程代理质押券商远程代理质押n其他注意事项n对于上海市场，获得代理质押资格的券商，可自主决定为其下属任一一家证券营业部开设申报代理的PROP权限n当主合同是借款合同且质权人为普通企业时，要特别留意是否违反了贷款通则中关于禁止企业间进行资金拆借的规定n出质人证券账户必须指定交易在申报券商处n在券商处可申请解除在中国结算上海分公司柜台办理的质押登记n办理证券质押登记解除时，若证券质押登记证明原件若遗失，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明券商远程代理质押券商远程代理质押n申请表填写规范：证券质押登记申请表注意核查表格编号，确保为我公司最新版表格交易单位是指证券账户指定交易的交易单元号同时加盖公章和法定代表人（授权代表）私章或签名券商远程代理质押券商远程代理质押n申请表填写规范：解除证券质押登记申请表应与办理质押登记时的合同编号一致若质押登记期间质押证券产生孳息，仍填写初始办理质押登记时的数量同时加盖公章和法定代表人（授权代表）私章或签名券商远程代理质押券商远程代理质押n申请表填写规范：证券质押登记部分解除申请应与办理质押登记时的合同编号一致若质押登记期间质押证券产生孳息，仍填写初始办理质押登记时的数量同时加盖公章和法定代表人（授权代表）私章或签名此处填写实际解除数量，如已送转股份的，需填写送转后的实际解除数量出质人也需加盖公章和法定代表人（授权代表）私章或签名券商远程代理质押券商远程代理质押无限售流通股无限售流通股n在PROP营业厅中进行质押登记申报操作录入券商远程代理质押券商远程代理质押申报入口n在PROP营业厅中进行质押登记申报操作录入券商远程代理质押券商远程代理质押在此界面进行申报要素的录入操作n在PROP营业厅中进行质押登记申报操作录入券商远程代理质押券商远程代理质押录入完成后，要选择复核人员进行复核n在PROP营业厅中进行质押登记申报操作录入n录入注意事项n出质人的证券账户须指定在申报券商处n填写证券账户后，系统会自动显示所有持股和“可用数量”，申报质押数量不要超过可用数量（当日同一只证券有解除的除外）n“扣除质押费用的收费交易单元”与“交易单元”均必须为申报券商所属的交易单元，如二者不一致，则须在“意见列表”-“我的意见”输入框中予以专门说明：“扣除质押费用的收费交易单元为。”n申请单位（质权人）名称一栏录入不得超过40个字符，如质权人名称超过40个字符，券商可征询质押权人意见后对其名称进行简化填写，并于“意见列表”-“我的意见”输入框中标注：“质权人名称简化为：。n扫描并上传证券质押登记材料（尽量使用jpg等较小图片格式，但必须确保扫描件清晰，最后压缩成一个文件上传）券商远程代理质押券商远程代理质押n在PROP营业厅中进行质押登记申报操作复核券商远程代理质押券商远程代理质押复核人员可在“待办理业务”中查看到待复核的记录可查看录入人员上传的附件审核通过后提交n在PROP营业厅中进行质押登记申报操作查询n申报完成后，可进入“查询”页面，“业务功能”选“登记托管业务”-“证券质押申报”，查看当前处理状态券商远程代理质押券商远程代理质押n在PROP营业厅中进行质押登记申报操作查询n我公司的审核结果包括：n复审通过n退回修改（退回后，券商可修改信息后再次提交）n终止流程（修改材料符合要求后，券商重新发起）券商远程代理质押券商远程代理质押n在PROP营业厅中进行质押登记申报操作查询nT+1日，再进入“查询”页面可查看到申报质押处理结果及原因：n处理成功n质押失败（“持有数量小于申报数量，不能做证券冻结”）券商远程代理质押券商远程代理质押n在PROP营业厅中进行质押登记解除申报操作录入券商远程代理质押券商远程代理质押申