深市上市公司数据信息服务介绍课件

深市上市公司数据信息服务业务 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited1 1、我应该在哪里查看权益分派股权登记、我应该在哪里查看权益分派股权登记日股东名册？日股东名册？2 2、为什么公司股价已经、为什么公司股价已经“异常波动异常波动”了，了，我却不能申请股东名册？我却不能申请股东名册？3 3、明明看到中登已经审核通过，为什么、明明看到中登已经审核通过，为什么还看不到结果报表？还看不到结果报表？问题问题2在何情况下查看何报表在何情况下查看何报表WhenWhere在何菜单查看何报表在何菜单查看何报表学习目标学习目标34一、信息服务相关法规二、数据查询菜单介绍三、数据服务内容及报表介绍四、收费标准介绍目录目录PART 1信息服务相关法规信息服务相关法规50505期权的分类期权的分类证券法证券法金融期金融期货合约货合约期权期权第第157157条条 证券持有人名册登记；证券持有人名册登记；第第160160条条 证券登记结算机构应当向证券发证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。行人提供证券持有人名册及其有关资料。证券登记结算管理办法证券登记结算管理办法 (证监公司字证监公司字200620062929号）号）上市公司信息披露管理办法上市公司信息披露管理办法(证监公司字证监公司字200620064040号）号）证监会证监会深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则（2018 2018 年修订）年修订）深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 2018 年修订）年修订）深交所深交所证券持有人名册业务实施细则证券持有人名册业务实施细则(2018(2018年年6 6月月2929日）日）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人业务指南证券发行人业务指南（20192019年年4 4月月1919日）日）中国中国结算结算相关法规相关法规6PART 2数据查询菜单介绍数据查询菜单介绍7上市公司申请信息服务的平台：发行人E通道&UKEY数据查询菜单介绍数据查询菜单介绍82017年5月2日之前的数据查询：【历史数据查询历史数据查询】数据查询菜单介绍数据查询菜单介绍9102017年5月2日之后的数据查询：【数据查询业务数据查询业务】数据查询菜单介绍数据查询菜单介绍10数据查询业务无需无需人工审核人工审核的申请查询类的申请查询类需要需要人工审核人工审核的申请查询类的申请查询类主动主动下发类下发类发行人只需发起并提交业务申请即可，不需要上传附件，系统自动返回结果发行人需上传附件，提交业务后，需等待我司业务人员处理系统定期自动下发报表，发行人不需要提交申请数据查询菜单介绍数据查询菜单介绍11PART 3数据服务内容及报表介绍数据服务内容及报表介绍12数据服务分类数据服务分类限售/非流通股查询董监高持股明细查询股份冻结数据查询无需人工审核无需人工审核不定期持有人名册股本结构查询信息披露义务人查询需要人工审核需要人工审核定期持有人名册高管信息查询董监高每日持股变化持股5%以上股东持股情况持股5%以上股东每日持股变化主动下发类主动下发类13无需人工审核无需人工审核限售限售/非流通股查询非流通股查询 定期报告披露股东持股情况 办理限售股份解除限售业务董监高持股明细查询董监高持股明细查询定期报告披露董监高持股情况了解董监高的持股情况股份冻结数据查询股份冻结数据查询 定期报告披露相关股东的质押/冻结情况及其他信息披露要求14无需人工审核无需人工审核限售限售/非流通股查询非流通股查询 定期报告披露股东持股情况 办理限售股份解除限售业务15p需要发行人提交业务申请，系统自动反馈下发；p报表:限售股份明细数据表(信息披露报表)限售限售/非流通股查询非流通股查询查询内容查询内容05首发前限售股01首发后限售股02股权激励限售股无限售流通股中高管锁定的股数16高管被锁定的股份属于00性质的无限售流通股，但为方便上市公司披露限售股份数据，将高管被锁定的股数也显示在此表中。限售限售/非流通股查询非流通股查询17无需人工审核无需人工审核董监高持股明细查询董监高持股明细查询定期报告披露董监高持股情况了解董监高的持股情况18查询内容介绍：发行人通过本菜单可以查询到董监高的持股情况，包括其持有的无限售流通股、限售股、以及无限售流通股中被高管被锁定的股份。请注意，本菜单出具的报表不会将高管锁定的股数从无限售流通股中剔除，董监高实际可转让的股份为其持有的无限售流通股-高管锁定股。19董监高持股明细查询董监高持股明细查询报表中股份性质为“00”的“股份数量”包含高管被锁定股数，具体见“锁定股数”一列。20董监高持股明细查询董监高持股明细查询无需人工审核无需人工审核股份冻结数据查询股份冻结数据查询 定期报告披露相关股东的质押/冻结情况及其他信息披露要求2122股份冻结数据查询股份冻结数据查询p需要发行人提交业务申请，系统自动反馈下发；p报表：证券质押及司法冻结明细表 证券轮候冻结数据表查询内容查询内容质押冻结司法冻结柜台冻结股票质押式回购23股份冻结数据查询股份冻结数据查询是司法冻结还是质押冻结？看质权人名称。质权人名称。“持有数量”仅显示有质押/冻结状态股份所在的证券账户上的所持股数。“冻结日期”显示的是最初起始日期，如果该笔股份在冻结期间发生权益分派，冻结日期不发生改变。“冻结深度说明”是指仅冻结原股份，还是原股份权益分派得来的红股和红利都需要冻结。24股份冻结数据查询股份冻结数据查询需要人工审核需要人工审核不定期持有人名册查询不定期持有人名册查询 股东大会投票 信息披露要求股本结构查询股本结构查询 定期报告披露股本结构 了解权益分派/解除限售办理完成 后的股本变化 办理工商变更登记信息披露义务人查询信息披露义务人查询信息披露要求/向深交所、证监会等监管机构报备25需要人工审核需要人工审核不定期持有人名册查询不定期持有人名册查询 股东大会投票 信息披露要求26 依据：证券证券持有人名册业务实施持有人名册业务实施细则细则 (2018(2018年年6 6月月2929日日）不定期持有人名册申请原因不定期持有人名册申请原因27新股发行/非公开发行：本公司在登记环节向发行人提供全体前十名持有人名册，无需单独申领。配股：发行人可向本公司申请全体持有人名册股份回购：发行人可向本公司申请全体前十名、无限售流通排名前十名的持有人名册发行人需提供加盖公章的相关事项的公告/申请情况说明/监管机构的批复等发行人可向本公司申请股权登记日的全体持有人名册发行人需提供召开股东大会的公告（盖章）新股发行、增发、配股、股份回购、基金扩募等原因导致股本变动或基金规模变动股东大会(持有人大会)28发行人可按照披露规定向本公司申请重大资产重组停牌前一日的全体前十名、无限售流通排名前十名的持有人名册发行人需提供加盖公章的重组停牌公告、申请情况说明发行人可向本公司申请股价异动期内某一交易日的前一百名持有人名册发行人需提供股票交易异常波动公告重大资产重组停牌因发生监管部门要求证券发行人核查持有人名册以及本公司认可的其他情形时，向本公司申请持有人名册发行人需提供加盖公章的申请情况说明、监管部门的相关函件及相关事项的公告证券交易异常波动其他原因不定期持有人名册申请原因不定期持有人名册申请原因如需申请全体前十名、无限售流通排名前十名的持有人名册，需发起两单两单业务申请。29不定期持有人名册申请界面不定期持有人名册申请界面 反馈的名册报表：1、合合并并普通账户和融资融券信用账户全体持有人明细数据表2、前N名证券持有人名册（未合并未合并融资融券信用账户）3、融资融券和转融通担保证券账户明细数据表4、证券公司约定购回股东名册不定期持有人名册查询不定期持有人名册查询30合并合并投资者通过信用账户的持股和通过普通证券账户的持股加总后，一起记录在投资者自己名下。（便于上市公司了解股东实际持股情况及信息披露）不合并不合并投资者通过信用账户持有股票，该部分持股不直接记在该投资者名下，而是记录在XX证券公司信用交易担保证券账户下。（便于上市公司召开股东大会进行投票）“合并合并”与与“不合并不合并”31练习一：假设投资者甲持有A上市公司股份共1,000股，其中800股通过普通A股证券账户持有，剩余200股通过X券商信用账户持有，那么在两种名册中（简化版）会显示如下：持有人名称持有人名称证券账户号码证券账户号码持有数量持有数量投资者甲普通A股证券账户号码X证券公司信用交易担保证券账户券商信用交易担保证券账户号码前N名证券持有人名册（未合并）：32持有数量持有数量800200“合并合并”与与“不合并不合并”练习一：假设投资者甲持有A上市公司股份共1,000股，其中800股通过普通A股证券账户持有，剩余200股通过X券商信用账户持有，那么在两种名册中（简化版）会显示如下：持有人持有人名称名称普通证券普通证券账账户号码户号码持有数量持有数量信用证券信用证券账户号码账户号码信用证券账信用证券账户持有数量户持有数量甲普通A股证券账户号码投资者信用证券账户号码合并合并普通账户和融资融券信用账户全体持有人明细数据表33持有数量持有数量1000信用证券账信用证券账户持有数量户持有数量200“合并合并”与与“不合并不合并”练习二：假设投资者甲持有A上市公司股份共1,000股，投资者乙持有A上市公司股份共500股，且甲和乙的股份全部通过X券商信用账户持有，那么在两种名册中（简化版）会显示如下：持有人名称持有人名称证券账户号码证券账户号码持有数量持有数量X证券公司信用交易担保证券账户券商信用交易担保证券账户号码投资者甲投资者乙34前N名证券持有人名册（未合并）：没有出现投资者甲和乙持有数量持有数量1500“合并合并”与与“不合并不合并”练习二：假设投资者甲持有A上市公司股份共1,000股，投资者乙持有A上市公司股份共500股，且甲和乙的股份全部通过X券商信用账户持有，那么在两种名册中（简化版）会显示如下：持有人持有人名称名称普通证券账普通证券账户号码户号码持有数量持有数量信用证券账户信用证券账户号码号码信用证券账信用证券账户持有数量户持有数量甲普通A股证券账户号码投资者信用证券账户号码乙普通A股证券账户号码投资者信用证券账户号码35合并合并普通账户和融资融券信用账户全体持有人明细数据表持有数量持有数量1000500信用证券账信用证券账户持有数量户持有数量1000500“合并合并”与与“不合并不合并”两种名册出具的股东人数不股东人数不一致一致。查看实际股东总数查看实际股东总数合并普通账户和融资融券信用账户全体持有人明细数据表 股东大会时上传网络投票平台股东大会时上传网络投票平台前N名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）36“合并合并”与与“不合并不合并”重要概念解析：同一持有人多账户情况下是否合并账户/托管单元 此处指的是同一投资者同一投资者通过多个普通账户或托管单元持股，名册要不要对其不同账户和托管单元合并为一行显示。正常情况下都需要选择“合并合并”。37“合并合并”与与“不合并不合并”3838不定期持有人名册报表不定期持有人名册报表39不定期持有人名册报表不定期持有人名册报表40不定期持有人名册报表不定期持有人名册报表41不定期持有人名册报表不定期持有人名册报表需要人工审核需要人工审核股本结构查询股本结构查询 定期报告披露股本结构 了解权益分派/解除限售办理完成 后的股本变化 办理工商变更登记42股本结构查询股本结构查询p 需要发行人提交业务申请，发行人选择反馈方式p 报表：发行人股本结构表（按股份性质统计）股本结构表（按股东类别标识统计）4344股本结构查询股本结构查询反馈类型反馈类型电子反馈电子反馈 邮寄结果邮寄结果当面领取当面领取是否上传附件无需上传书面申请（盖章）1.需上传书面申请（盖章）2.营业执照复印件、授权委托书、领取人身份证明材料（盖章）是否人工审核无需需等待人工审核需