2022年黑龙江省期货从业资格之期货法律法规自测考试题库加答案解析

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（　　）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债 【答案】 C 2、 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。 A.撤销其从业资格 B.暂停其从业资格6个月至12个月 C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请 【答案】 D 3、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（　　）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 【答案】 D 4、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 5、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】 A 6、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（　　）。 A.不再补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司风险准备金补偿 【答案】 C 7、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（　　）的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司 【答案】 A 8、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（ ）。 A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担 【答案】 C 9、 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 A.总经理 B.董事长 C.首席风险官 D.分管投资咨询业务的副总经理 【答案】 C 10、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。 A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会 【答案】 C 11、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准。 A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例 【答案】 D 12、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构 【答案】 D 13、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。 A.客户有权追回3万元利润 B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回 C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割 D.3万元属于非法所得，应该没收为国有 【答案】 A 14、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。 A.6个月 B.3个月 C.12个月 D.24个月 【答案】 A 15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 16、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（　　）提交客户交易编码申请。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货保证金监控中心 【答案】 D 17、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。 A.500 B.1000 C.2000 D.2500 【答案】 B 18、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金 D.期货保证金减值准备 【答案】 A 19、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。 A.主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D.组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议 【答案】 D 20、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。 A.交易规则 B.期货交易所章程 C.股东大会 D.证监会 【答案】 B 21、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】 B 22、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 23、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政官 【答案】 A 24、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。 A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 【答案】 A 25、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（ ）。 A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担 C.全部损失由客户承担 D.全部损失由期货公司承担 【答案】 A 26、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】 A 27、（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会 【答案】 D 28、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 C 29、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。 A.5万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上5万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上5万元以下罚款 【答案】 C 30、下列不属于期货交易所职责的是( )。 A.制定并实施交易规则及其实施细则 B.对保证金安全存管实施监控 C.发布市场信息 D.监管指定交割仓库的期货业务 【答案】 B 31、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.5 B.10 C.3 D.15 【答案】 C 32、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 【答案】 D 33、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（　　）。 A.期货公司应当将该人员免职 B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事 C.该人员仍然可以依法从事期货业务 D.期货公司应当将该人员开除 【答案】 D 34、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 【答案】 B 35、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）o A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院 【答案】 B 36、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。 A.降低风险管理标准 B.提高保证金收取标准 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准 【答案】 A 37、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 【答案】 D 38、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上10倍以下 C.1倍以上3倍以下 D.1倍以上2倍以下 【答案】 A 39、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。 A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.协助办理开户手续 D.收付期货保证金 【答案】 C 40、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（