2022年辽宁省期货从业资格之期货法律法规评估题型题库(含有答案)

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】 C 2、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（ ）。 A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时 B.期货公司变更投资经理 C.委托资产发生权属变更 D.期货公司更换了从业人员 【答案】 C 3、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。 A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件 C.兼任期货公司营业部门负责人 D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件 【答案】 D 4、（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 5、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格 【答案】 D 6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。 A.安全 B.公正 C.公平 D.公开 【答案】 A 7、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。 A.客户 B.期货公司 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会 【答案】 C 8、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。 A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管 【答案】 A 9、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（ ）备案。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部 【答案】 B 10、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。 A.20% B.45% C.70% D.85% 【答案】 D 11、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。 A.某事业单位的工作人员 B.证券市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 【答案】 A 12、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）。 A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所 【答案】 D 13、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。 A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产 【答案】 A 14、期货公司应当根据（ ）的规定依法提名并聘任首席风险官。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.公司章程 D.期货业协会 【答案】 C 15、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（　　）。 A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同 【答案】 A 16、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（ ），制定《期货从业人员管理办法》。 A.《证券法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货公司监督管理办法》 【答案】 B 17、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。 A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 【答案】 C 18、期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.4000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】 B 19、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。 A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务 【答案】 D 20、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部 【答案】 A 21、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 【答案】 A 22、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 【答案】 C 23、（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】 B 24、期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 A.1个月 B.三个月 C.半年 D.一年 【答案】 C 25、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部 【答案】 B 26、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　） A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类 【答案】 D 27、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构 【答案】 A 28、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。 A.6000 B.6450 C.5550 D.5700 【答案】 C 29、以下不属于期货交易所监事会职权的是（ ）。 A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.组织协调专门委员会的工作 【答案】 D 30、 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。 A.4100万元 B.5100万元 C.3900万元 D.4000万元 【答案】 B 31、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。 A.专用结算账户 B.结算账户 C.交易账户 D.专用交易账户 【答案】 A 32、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.协助开户 B.风险监测 C.业务隔离 D.宣传评价 【答案】 A 33、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（　　）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 【答案】 B 34、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（　　）。 A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益 【答案】 C 35、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。 A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向 【答案】 C 36、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.保密机制 B.防范机制 C.防火墙机制 D.隔离机制 【答案】 D 37、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。 A.500万元 B.400万元 C.300万元 D.200万元 【答案】 B 38、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）。 A.暂停从业资格3个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3年内拒绝受理从业资格申请 【答案】 A 39、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。 A.调离 B.罚款 C.免职 D.降级 【答案】 C 40、（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构 【答案】 A 41、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户 【答案】 C 42、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会 【答案】 C 43、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函 【答案】 C 44、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。 A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性 【答案】 D 45、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。 A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次 【答案】 B 46、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息 【答案