2022年贵州省期货从业资格之期货法律法规自我评估考试题库精品带答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。 A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会 【答案】 C 2、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局 【答案】 A 3、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国家工商总局 【答案】 B 4、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。 A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效 【答案】 C 5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。 A.期货交易所承担主要赔偿责任 B.期货公司承担主要责任 C.期货交易所不承担赔偿责任 D.期货公司不承担责任 【答案】 A 6、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.商业 B.中国人民 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管 【答案】 D 7、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院 【答案】 A 8、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（　　）。 A.2亿元 B.1.2亿元 C.1.6亿元 D.0.96亿元 【答案】 C 9、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A 10、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。 A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表 【答案】 D 11、期货经营机构应当按照（ ）的原则销售产品或者提供服务 A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先 【答案】 A 12、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券监督管理委员会相关派出机构 【答案】 D 13、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ ）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2 B.4 C.3 D.1 【答案】 C 14、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。 A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会 【答案】 A 15、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.7 B.10 C.15 D.30 【答案】 D 16、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。 A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理 【答案】 B 17、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事会 【答案】 C 18、期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。 A.效率与公平相结合 B.强制性和适度性 C.统一性与多层次性相结合 D.取之于市场、用之于市场 【答案】 D 19、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。 A.不予补偿 B.酌情予以补偿 C.予以补偿 D.以上都不对 【答案】 C 20、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。 A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会 【答案】 D 21、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。 A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担 【答案】 A 22、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 【答案】 B 23、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。 A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任 【答案】 A 24、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户 【答案】 C 25、期货公司拟免除（　　）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.董事长 C.独立董事 D.监事会主席 【答案】 A 26、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。 A.各自的期货保证金账户 B.银行存款账户 C.期货公司的资金 D.银行借款 【答案】 A 27、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】 A 28、（ ）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会 【答案】 C 29、 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。 A.协助期货公司向客户提示风险 B.为客户提供融资 C.代客户下达平仓指令 D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金 【答案】 A 30、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1 【答案】 C 31、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下 【答案】 B 32、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。 A.个人投资者 B.机构投资者 C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50％ 【答案】 B 33、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。 A.平仓 B.交割 C.结算 D.内幕交易 【答案】 A 34、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下， A.期货交易所住所地高级人民法院 B.期货公司住所地高级人民法院 C.营业部住所地中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院 【答案】 C 35、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。 A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 【答案】 C 36、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责 【答案】 C 37、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。 A.20万元 B.50万元 C.80万元 D.100万元 【答案】 B 38、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。 A.1 B.4 C.3 D.2 【答案】 C 39、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.公证 B.电话 C.书面 D.面谈 【答案】 C 40、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ ）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 A.2 B.4 C.3 D.1 【答案】 C 41、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（　　）． A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准 【答案】 B 42、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。 A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权