2022年江苏省期货从业资格之期货法律法规深度自测题型题库及套参考答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。 A.董事会 B.理事会 C.职工代表大会 D.临时会员大会 【答案】 D 2、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（ ）。 A.积极配合 B.对不实举报不予理睬 C.拒绝接受调查 D.用理由回避调查 【答案】 A 3、以下不属于期货交易所监事会职权的是（ ）。 A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.组织协调专门委员会的工作 【答案】 D 4、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货公司承担侵权责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担违约责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 【答案】 C 5、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（ ）。 A.由协会董事会制定，并报会员大会批准 B.由协会董事会制定，并报会员大会备案 C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 【答案】 C 6、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 7、 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。 A.3万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上3万元以下 D.5万元以上10万元以下 【答案】 B 8、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。 A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向 【答案】 C 9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。 A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 【答案】 D 10、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。 A.3日 B.7日 C.10日 D.15日 【答案】 A 11、（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货交易所 【答案】 A 12、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。 A.行政处罚 B.民事处罚 C.刑事处罚 D.警告 【答案】 A 13、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（ ）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会 【答案】 B 14、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 【答案】 C 15、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。 A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 【答案】 D 16、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度 【答案】 D 17、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度 【答案】 B 18、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 A 19、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】 B 20、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.居间人 【答案】 D 21、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布 C.在中国证监会指定的媒体上 D.在任意的媒体上 【答案】 C 22、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（　　）。 A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产 【答案】 D 23、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.对期货公司进行现场检查 【答案】 A 24、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。 A.理事会提名，中国证监会通过 B.中国期货业协会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，理事会通过 D.中国证监会提名，会员大会通过 【答案】 C 25、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。 A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 【答案】 B 26、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）。 A.100％ B.120％ C.125％ D.150％ 【答案】 D 27、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 A.保证金和交易记录 B.保证金和持仓 C.交易记录和持仓 D.资产 【答案】 D 28、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。 A.甲客户 B.该期货公司 C.甲和期货公司 D.都不承担 【答案】 A 29、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所 B.该会员 C.期货交易所和该会员按比例 D.期货交易所和该会员共同连带 【答案】 B 30、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国证监会及其派出机构 【答案】 D 31、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元 【答案】 C 32、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（　　） A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张 【答案】 A 33、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度 【答案】 A 34、期货公司风险监管指标不包括（　　）。 A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 【答案】 A 35、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪 【答案】 B 36、设立期货交易所，由（）审批。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院 【答案】 A 37、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。 A.44000 B.73600 C.170400 D.117600 【答案】 B 38、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 39、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。 A.风险准备金 B.期货投资者保障基金 C.公积金 D.自有资金和变现资产 【答案】 D 40、王某于2015年5月开始