2022年山西省期货从业资格之期货法律法规模考题库a版可打印

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、 根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是( )。 A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.期货交易所自营会员中的工作人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 D.期货公司的管理人员 【答案】 B 2、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（ ）个月。 A.1 B.2 C.6 D.12 【答案】 B 3、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定 【答案】 D 4、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下 【答案】 B 5、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 A.时间优先 B.数量优先 C.效率优先 D.规模优先 【答案】 A 6、期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算报告。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易自动系统 C.中国期货业协会网站 D.期货电子邮局 【答案】 A 7、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（　　），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。 A.勤勉尽责，审慎履职 B.诚实信用，勤勉尽责 C.公平对待，审慎履职 D.以上都不对 【答案】 A 8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日。 A.4个 B.5个 C.3个 D.2个 【答案】 C 9、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。 A.只有合约到期时，才能办理交割 B.交割只能是实物交割 C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 【答案】 A 10、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.不得进行中国证监会禁止的其他行为 【答案】 C 11、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 D.明晰 【答案】 C 12、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。 A.商业机密 B.投资决策计划信息 C.资金状况 D.盈利状况 【答案】 B 13、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员 【答案】 C 14、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　　）。 A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或自行平仓 D.由期货交易所补足保证金 【答案】 C 15、下列关于交割的表述中，正确的是（　　）。 A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 【答案】 A 16、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。 A.客户利益优先；先开发客户利益优先 B.客户利益优先；公平对待 C.员工利益优先；先开发客户利益优先 D.员工利益优先；公平对待 【答案】 B 17、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货投资者保障基金管理机构 D.中国期货业协会 【答案】 C 18、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。 A.证券公司所在地 B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地 D.任意 【答案】 A 19、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。 A.从业资格注册.诚信记录等信息 B.从业人员注册，客户服务等信息 C.从业人员注册.工作业绩等信息 D.从业资格注册.考试成绩等信息 【答案】 A 20、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员 【答案】 A 21、（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 22、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】 C 23、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】 A 24、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 A.50％ B.70％ C.120％ D.150％ 【答案】 D 25、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（ ）。 A.十年以上有期徒刑 B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C.拘役 D.三年以下有期徒刑 【答案】 B 26、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。 A.15 B.20 C.30 D.60 【答案】 C 27、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.1亿元 【答案】 C 28、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】 C 29、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度 【答案】 D 30、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。 A.20万元 B.50万元 C.80万元 D.100万元 【答案】 B 31、中国期货业协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 32、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。 A.5、10、240 B.5、8、270 C.4、8、240 D.5、10、242 【答案】 D 33、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。 A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼 【答案】 A 34、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。 A.独立 B.与经营机构共同 C.无需 D.以上都不对 【答案】 A 35、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。 A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会 【答案】 C 36、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.7日 D.10日 【答案】 D 37、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。 A.应当给予投资者至少48小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息 【答案】 A 38、（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】 D 39、风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。 A.1 B.2 C.4 D.5 【答案】 D 40、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】 B 41、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地 【答案】 B 42、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 【答案】 A 43、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】 A 44、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.3 B.4 C.5 D.6 【答案】 A 45、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的