2022年山东省期货从业资格之期货法律法规高分预测题型题库（各地真题）

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A.每日 B.每月 C.每季 D.每周 【答案】 B 2、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。 A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构 【答案】 B 3、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，作出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.20日 C.1个月 D.3个月 【答案】 D 4、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A.3 B.2 C.5 D.1 【答案】 B 5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（　　）。 A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.对期货公司进行现场检查 C.限制违法行为人的人身自由 D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料 【答案】 C 6、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1 B.3；3 C.5；5 D.10；10 【答案】 B 7、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。 A.1万元 B.3万元 C.5万元 D.10万元 【答案】 B 8、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币。 A.50 B.80 C.30 D.100 【答案】 D 9、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（　　）。 A.3200万元 B.3000万元 C.2800万元 D.3100万元 【答案】 C 10、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（　　）. A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务 C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 【答案】 B 11、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。 A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约 【答案】 D 12、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。 A.直接提交期货交易所 B.直接予以保存，不予提交 C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 【答案】 C 13、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末 A.2800万元 B.2700万元 C.2900万元 D.2100万元 【答案】 B 14、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。 A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度 【答案】 C 15、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。 A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证 【答案】 D 16、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 17、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.1／4以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议 【答案】 C 18、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。 A.一户一码 B.一户多码 C.多户一码 D.多户多码 【答案】 A 19、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 A 20、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。 A.核减资本金额 B.核减净资本金额 C.增加净负债金额 D.增加负债金额 【答案】 B 21、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。 A.“商品交易所” B.“期货交易所” C.“商品交易所”或者“期货交易所” D.“金融交易所” 【答案】 C 22、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（　　）承担。 A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担 【答案】 B 23、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书 【答案】 D 24、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次 【答案】 B 25、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（ ），或有负债低于净资产的（ ），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.30%30% B.30%50% C.50%30% D.50%50% 【答案】 D 26、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（　　）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。 A.15 B.20 C.30 D.60 【答案】 C 27、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　） 。 A.可以接受规定的有价证券作为保证金 B.保证金分为结算准备金和结算担保金 C.专户存储不得挪用 D.只能用于担保期合约的履行 【答案】 B 28、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。 A.调离 B.罚款 C.免职 D.降级 【答案】 C 29、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上7倍以下 D.3倍以上5倍以下 【答案】 B 30、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（ ）定罪处罚。 A.处罚较轻的数额 B.处罚较重的数额 C.处罚平均的数额 D.商定数额 【答案】 B 31、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（ ）报告。 A.期货业协会 B.住所地中国证监会派出机构 C.董事会 D.总经理 【答案】 B 32、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。 A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理 【答案】 C 33、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。 A.1倍以上2倍以下 B.1倍以上10倍以下 C.1倍以上3倍以下 D.1倍以上5倍以下 【答案】 D 34、期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。 A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关 【答案】 B 35、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（　　）承担投资风险。 A.独立 B.与经营机构共同 C.无需 D.以上都不对 【答案】 A 36、（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约 【答案】 A 37、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 38、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（ ） A.重新参加期货从业人员资格考试 B.重新申请期货从业人员资格 C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训 D.在期货公司实习3个月 【答案】 C 39、公司制期货交易所的权力机构是（ ）。 A.理事会 B.股东大会 C.董事会 D.会员大会 【答案】 B 40、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所 B.该会员 C.期货交易所和该会员按比例 D.期货交易所和该会员共同连带 【答案】 B 41、会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效。 A.1/3 B.2/3 C.3/4 D.1/2 【答案】 B 42、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。 A.20 B.15 C.10 D.30 【答案】 D 43、期货