2022年山西省期货从业资格之期货法律法规自测测试题库带下载答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。 A.70 B.80 C.85 D.90 【答案】 D 2、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表 【答案】 D 3、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险 【答案】 D 4、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B.期货公司的合法性和风险管理 C.监督期货公司其他高级管理人员 D.监管期货公司业务执行 【答案】 A 5、（ ）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。 A.期货公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户本人 【答案】 A 6、期货执业人员在执业中应当（　　）。 A.诚实守信，恪尽职守 B.向客户承诺或保证最低收益 C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D.以本人或者他人名义从事期货交易 【答案】 A 7、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】 C 8、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 9、期货公司（ ）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。 A.总经理 B.独立董事 C.董事长 D.首席风险官 【答案】 D 10、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。 A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.不得进行中国证监会禁止的其他行为 【答案】 C 11、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（ ）。 A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 【答案】 D 12、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。 A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法 【答案】 D 13、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（ ）。 A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户 【答案】 A 14、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司 【答案】 B 15、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 C 16、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 17、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查 C.审议并决定风险管理. 内部控制制度 D.期货公司的日常经营管理 【答案】 B 18、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。 A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保 【答案】 A 19、期货公司应当对客户进行（ ）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记 【答案】 C 20、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 【答案】 A 21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。 A.不少于20年 B.不少于15年 C.不少于10年 D.不少于5年 【答案】 D 22、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求 D.标的额较大的诉讼请求 【答案】 A 23、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司 【答案】 B 24、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.6年 B.3年 C.4年 D.5年 【答案】 B 25、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。 A.品行端正，具有良好的职业道德 B.已被本机构聘用 C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D.有三年以上金融业务经验 【答案】 D 26、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。 A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 B.抵制并及时向中国证监会报告 C.先执行再向中国证监会报告 D.先执行再向期货公司董事会报告 【答案】 A 27、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则 【答案】 A 28、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（　　）。 A.负债与资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.注册资本与净资产的比例 D.净资产 【答案】 B 29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 C 30、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。 A.300万元 B.400万元 C.500万元 D.600万元 【答案】 B 31、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（　　）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】 C 32、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A.3 B.4 C.5 D.6 【答案】 C 33、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员 【答案】 C 34、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 【答案】 C 35、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。 A.保护投资者合法权益 B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D.提高股指期货交易量 【答案】 D 36、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。 A.自律性 B.行政性 C.非营利性 D.联盟性 【答案】 A 37、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（ ）。 A.《期货交易管理条例》 B.《期货交易所管理办法》 C.《期货公司监督管理办法》 D.《期货从业人员管理办法》 【答案】 A 38、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（ ）万元。 A.3500 B.3800 C.4200 D.3200 【答案】 B 39、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.法律 B.财务 C.合规 D.纪检 【答案】 C 40、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（　　）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信 【答案】 C 41、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。 A.80％ B.90％ C.120％ D.150％ 【答案】 C 42、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。 A.具有完全民事行为能力 B.年满20周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作1年以上 【答案】 A 43、期货交易所