2022年辽宁省期货从业资格之期货法律法规提升考试题库及完整答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.1／4以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议 【答案】 C 2、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。 A.干预期货公司正常经营 B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件 C.兼任期货公司营业部门负责人 D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件 【答案】 D 3、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A.期货交易所 B.期货公司 C.会员 D.机构投资者 【答案】 C 4、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。 A.经营机构 B.期货协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】 A 5、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。 A.10 B.15 C.30 D.60 【答案】 C 6、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。 A.7300 B.4700 C.3700 D.6000 【答案】 B 7、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。 A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会 【答案】 D 8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果 【答案】 D 9、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。 A.中国证监会 B.所在地人民法院 C.期货业协会 D.财政部 【答案】 A 10、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（ ）。 A.再次通知，并告知将要采取的措施 B.强行平仓 C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸 【答案】 B 11、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（　　）在申辩过程中应当承担主要举证责任。 A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会 【答案】 C 12、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 B 13、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令 【答案】 A 14、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督 B.指导和审查 C.指导和监督 D.管理和监督 【答案】 C 15、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。 A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对 【答案】 A 16、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。 A.1个月至3个月 B.2个月至6个月 C.3个月至6个月 D.6个月至12个月 【答案】 D 17、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 18、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。 A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任 【答案】 A 19、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 D 20、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。 A.2 B.3 C.20 D.30 【答案】 B 21、期货公司强行平仓数额应当（ ）客户需追加的保证金数额。 A.大于 B.基本等于 C.小于 D.无关系 【答案】 B 22、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。 A.3；中国证监会 B.3；期货业协会 C.10；期货业协会 D.10；中国证监会 【答案】 C 23、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担50%的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任 【答案】 A 24、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 D 25、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 【答案】 D 26、会员制期货交易所的法定代表人是（ ）。 A.董事长 B.总经理 C.理事长 D.监事长 【答案】 B 27、设立期货交易所，由（）审批。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院 【答案】 A 28、设立期货交易所，由（）审批。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院 【答案】 A 29、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?? A.每月 B.每季 C.每周 D.每年 【答案】 A 30、客户的保证金和委托资产归（ ）所有。 A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司 【答案】 B 31、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格 D.具有从事期货业务2年以上经验 【答案】 D 32、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。 A.50％ B.70％ C.120％ D.150％ 【答案】 D 33、中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管 【答案】 B 34、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】 B 35、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。 A.纪律惩戒 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分 【答案】 A 36、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（ ） A.C1. C5 B.C5. C1 C.C2. C3 D.C3. C2 【答案】 A 37、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（ ）年以上。 A.5 B.4 C.3 D.2 【答案】 C 38、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。 A.由乙期货公司承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由王某承担，因为王某已有交易经历 D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 【答案】 C 39、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】 C 40、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任。 A.违约的影响程度 B.当事人在合同中的约定 C.违约的时间长短 D.当事人与违约方事后商讨的结果 【答案】 B 41、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。 A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务 【答案】 D 42、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 A.3 B.2 C.4 D.6 【答案】 A 43、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司 【答案】 B 44、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。 A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构