2022年青海省期货从业资格之期货法律法规深度自测提分题库精品有答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（ ）。 A.详细说明对公司的影响 B.详细说明解决问题的具体措施和期限 C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构 D.当日向全体股东书面报告 【答案】 D 2、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 3、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。 A.期货交易所的期货公司结算会员 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】 A 4、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（　　）。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 【答案】 A 5、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。 A.50% B.60% C.70% D.80% 【答案】 D 6、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 【答案】 D 7、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。 A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息 【答案】 B 8、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。 A.监督检查期货交易的信息公开情况 B.对期货业协会的活动进行指导和监督 C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 【答案】 D 9、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户 【答案】 C 10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3 B.5 C.6 D.8 【答案】 D 11、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。 A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会 【答案】 B 12、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。 A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先 【答案】 A 13、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。 A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额 【答案】 B 14、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据期货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任 【答案】 A 15、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。 A.500 B.1000 C.2000 D.2500 【答案】 B 16、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 A 17、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。 A.10％ B.20％ C.30％ D.40％ 【答案】 B 18、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（　　）。 A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持 【答案】 C 19、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（ ）报告。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 【答案】 B 20、期货公司停业的，应当向（　　）提交相应申请材料。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国家工商总局 【答案】 A 21、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 B 22、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（　　）。 A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪 【答案】 A 23、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司 【答案】 C 24、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（ ）报告。 A.中国证券监督管理委员会相关派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会或派出机构 D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构 【答案】 D 25、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 【答案】 D 26、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行 【答案】 A 27、 交割仓库可以有下列( )行为。 A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收 【答案】 D 28、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。 A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所的营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善 【答案】 D 29、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任 【答案】 B 30、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（ ）报告。 A.住所地中国证监会派出机构 B.当地法院 C.公司董事会 D.公司监事会 【答案】 A 31、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。 A.15 B.14.5 C.14 D.10 【答案】 B 32、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。 A.申请行政复议 B.抗辩 C.上诉 D.申诉 【答案】 D 33、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。 A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D.中国人民银行 【答案】 C 34、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 【答案】 C 35、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿。 A.后续缴纳的保障基金 B.风险准备金 C.期货交易所的自有资金 D.期货公司的自有资金 【答案】 A 36、期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长 【答案】 A 37、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.10 B.7 C.5 D.2 【答案】 D 38、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。 A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确 B.只能委托其他理事代为出席会议 C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议 D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席 【答案】 D 39、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。 A.核减净资本 B.核增净资本 C.核减净资产 D.核增净资产 【答案】 A 40、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告 B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】 A 41、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 42、期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户，专户存储保障