2022年湖南省期货从业资格之期货法律法规提升考试题库含答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函 B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债 【答案】 B 2、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（ ）。 A.全额扣减 B.按照中国证监会规定的比例扣减 C.全额加回 D.按照中国证监会规定的比例计入净资本 【答案】 D 3、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】 C 4、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。 A.3000 B.3100 C.3200 D.2800 【答案】 D 5、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ） A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对 【答案】 B 6、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】 A 7、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.1／4以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议 【答案】 C 8、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上， A.《期货交易所管理条例》第七十二条 B.《期货交易所管理条例》第六十九条 C.《期货交易所管理条例》第八十条 D.《期货交易所管理条例》第八十一条 【答案】 B 9、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（　　）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案 【答案】 A 10、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 11、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】 C 12、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。 A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查 【答案】 B 13、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】 B 14、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。 A.依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】 B 15、期货公司现任法定代表人不具有（ ）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。 A.期货 B.证券 C.基金 D.银行 【答案】 A 16、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。 A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会 【答案】 A 17、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（ ）内拒绝受理其从业资格申请。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 【答案】 C 18、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。 A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持 【答案】 C 19、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院 【答案】 A 20、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款 B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 【答案】 C 21、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。 A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】 C 22、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。 A.每周 B.每年 C.每月 D.每日 【答案】 D 23、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。 A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准 【答案】 D 24、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％ B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％ C.期货公司承担次要赔偿责任 D.期货公司不承担责任 【答案】 B 25、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 C 26、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.期货公司承担主要赔偿责任 B.期货公司与客户各自承担50%的责任 C.客户不承担责任 D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 【答案】 D 27、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 C.审议期货公司的对外投资计划 D.期货公司的日常经营管理 【答案】 B 28、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证券监督管理委员会派出机构 【答案】 C 29、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。 A.80% B.60% C.20% D.40% 【答案】 A 30、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 【答案】 B 31、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。 A.中国证监会 B.国务院有关部门 C.全国人大常委会 D.中国期货业协会 【答案】 B 32、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。 A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息 【答案】 A 33、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。 A.风险管理制度 B.财务会计.内部控制制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易.结算和交割制度 【答案】 B 34、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A.资信和业务开展情况 B.收入规模 C.人员情况 D.盈利情况 【答案】 A 35、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（　　）。 A.具有完全民事行为能力 B.年满20周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作1年以上 【答案】 A 36、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。 A.中国证监会 B.中国证监