2022年河北省期货从业资格之期货法律法规高分试题库及一套完整答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 B 2、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。 A.报告权 B.知情权 C.经营权 D.决策权 【答案】 B 3、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】 B 4、《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。 A.2007年3月28日 B.2003年7月1日 C.2007年4月15日 D.2002年5月7日 【答案】 C 5、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（　　）。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 【答案】 B 6、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元。 A.5 B.9 C.8.1 D.6.4 【答案】 B 7、（ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.商务部 D.财政部 【答案】 A 8、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。 A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户 D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案 【答案】 D 9、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令 【答案】 A 10、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。 A.5日内知会国务院期货监督管理机构 B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10日内知会国务院期货监督管理机构 D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 【答案】 B 11、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。 A.会员数量少于规定的最低数量 B.章程规定的营业期限届满 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散 【答案】 B 12、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务 A.结算会员 B.全面结算会员 C.投资者 D.非结算会员 【答案】 D 13、（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所 【答案】 C 14、（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构 【答案】 A 15、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（ ）。 A.十年以上有期徒刑 B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C.拘役 D.三年以下有期徒刑 【答案】 B 16、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理 【答案】 A 17、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（　　）. A.13500万元 B.12500万元 C.13200万元 D.12800万元 【答案】 D 18、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 C 19、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（ ）扫描件。 A.组织机构代码证 B.营业执照 C.有效身份证明文件 D.单位客户的授权委托书 【答案】 C 20、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。 A.暂停从业资格3个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3年内拒绝受理从业资格申请 【答案】 A 21、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（ ） A.先执行，向中国证监会报告 B.先执行，向期货公司董事会报告 C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D.抵制，立即向中国证监会报告 【答案】 C 22、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（ ）。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.客户应承担主要责任 【答案】 A 23、期货交易所联网交易的，应当（ ）。 A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会 B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会 C.经中国证监会批准 D.经住所地中国证监会派出机构批准 【答案】 A 24、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】 A 25、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 【答案】 B 26、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 27、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上10倍以下 C.1倍以上3倍以下 D.1倍以上2倍以下 【答案】 A 28、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。 A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款 【答案】 B 29、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。 A.期货交易所与期货公司共同承担 B.期货公司承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任 【答案】 B 30、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（　　）。 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.中国证监会或财政部 【答案】 C 31、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 32、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元 B.909万元 C.802万元 D.1000万元 【答案】 C 33、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（ ）。 A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生 【答案】 C 34、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。 A.某事业单位的工作人员 B.证券市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 【答案】 A 35、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。 A.适度 B.效率 C.平均 D.公开、合理、有效 【答案】 D 36、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。 A.某事业单位的工作人员 B.期货市场禁止进入者 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 【答案】 A 37、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】 A 38、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。 A.25％ B.50％ C.10％ D.100％ 【答案】 C 39、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】 C 40、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A.5 B.7 C.10 D.20 【答案】 C 41、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。 A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力 【答案】 D 42、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。 A.辞职 B.被撤销任职资格 C.被认定为不适当人选而被解除职务 D.中国证监会对其进行监管谈话 【答案】 D 43、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。 A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等 D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全