2022年江苏省期货从业资格之期货法律法规高分测试题库带精品答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 A 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性 【答案】 A 3、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券业协会 D.中国证监会 【答案】 D 4、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】 C 5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。 A.1 B.4 C.3 D.2 【答案】 C 6、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）万元。 A.2000 B.3000 C.4000 D.5000 【答案】 B 7、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所 【答案】 C 8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　） A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织 B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司 C.慈善基金 D.社会保障基金 【答案】 A 9、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.7个 B.10个 C.15个 D.20个 【答案】 D 10、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 【答案】 B 11、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（ ）提名，（ ）通过。 A.中国证监会；监事会 B.中国证监会；股东大会 C.中国期货业协会；监事会 D.股东大会；董事会 【答案】 A 12、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。 A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险 【答案】 D 13、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。 A.3年内 B.6个月至12个月 C.3年内或永久性 D.永久性 【答案】 A 14、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1 B.3 C.5 D.6 【答案】 B 15、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。 A.期货交易所自己 B.期货业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构 【答案】 C 16、期货公司风险监管指标不包括（　　）。 A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 【答案】 A 17、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。 A.有过错 B.有损失 C.违法 D.提起诉讼 【答案】 A 18、会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效。 A.1/3 B.2/3 C.3/4 D.1/2 【答案】 B 19、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 A.半年 B.一年 C.三年 D.七年 【答案】 C 20、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前 B.事后 C.逐步 D.无需 【答案】 A 21、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。 A.5万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上5万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上5万元以下罚款 【答案】 C 22、（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货交易所 【答案】 A 23、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（ ）。 A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质 【答案】 A 24、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。 A.期货交易所应当承担赔偿责任 B.期货公司应当承担赔偿责任 C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任 D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任 【答案】 A 25、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。 A.期货交易所 B.会计师事务所 C.期货公司 D.中国证监会 【答案】 C 26、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（　　）。 A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任 【答案】 D 27、期货从业人员违反本办法规定的，（ ）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.中国期货业协会 【答案】 B 28、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。 A.只有合约到期时，才能办理交割 B.交割只能是实物交割 C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 【答案】 A 29、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。 A.依当事人选择的诉由 B.由人民法院 C.依照违约纠纷 D.依照侵权纠纷 【答案】 A 30、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。 A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％ C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的70％ 【答案】 A 31、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 B 32、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（　　）。 A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同 【答案】 A 33、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。 A.三年；一万元以上十万元以下 B.三年；二万元以上二十万元以下 C.五年；一万元以上十万元以下 D.五年；二万元以上二十万元以下 【答案】 B 34、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12 【答案】 B 35、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。 A.近1个月本人的金融资产证明文件 B.近2年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明 【答案】 B 36、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（　　）个工作日。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】 C 37、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。 A.15 B.14.5 C.19 D.12 【答案】 C 38、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】 B 39、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。 A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况 D.中国证监会根据期货公司盈利状况 【答案】 C 40、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券。 A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金 D.结算会员自有账户中的资金 【答案】 D 41、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（ ）个工作日。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 42、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）万元。 A.15 B.14.5 C.14 D.10 【答案】 B 43、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司 【答案】 D 44、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（　　）。 A.主动辞去该期货交易委托 B.以