2022年黑龙江省期货从业资格之期货法律法规通关题库带精品答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。 A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会 【答案】 B 2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况 【答案】 A 3、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证券监督管理委员会 D.期货公司 【答案】 A 4、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。 A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示 C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务 【答案】 D 5、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 【答案】 B 6、（）负责客户开户管理的具体实施工作。 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】 A 7、会员制期货交易所的总经理需要由（ ）任免。 A.中国证监会 B.董事会 C.中国期货业协会 D.监事会 【答案】 A 8、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商 【答案】 A 9、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】 A 10、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。 A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试 【答案】 A 11、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。 A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损 【答案】 D 12、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（　　）的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司 【答案】 A 13、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托 【答案】 A 14、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.仲裁委员会 D.当地人民法院 【答案】 B 15、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。 A.监控中心 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会 【答案】 A 16、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　） A.先执行并向期货公司董事会报告 B.先执行并向中国证监会报告 C.抵制并及时向中国期货业协会报告 D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 【答案】 D 17、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6 【答案】 B 18、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。 A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务 【答案】 C 19、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（ ）投资者。 A.专业 B.业余 C.普通 D.以上都不是 【答案】 A 20、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。 A.期货公司 B.客户代理人 C.客户 D.期货公司经纪人 【答案】 A 21、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定 【答案】 D 22、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。 A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 【答案】 A 23、（　　）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。 A.中国金融期货交易所 B.行业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】 B 24、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日 B.20个；1月20日 C.10个；1月20日 D.20个；1月31日 【答案】 C 25、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。 A.1/3以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形 【答案】 C 26、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（ ）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.监控中心 D.中国期货业协会 【答案】 C 27、 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。 A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布 C.在中国证监会指定的媒体上 D.在任意的媒体上 【答案】 C 28、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30% 【答案】 C 29、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定 【答案】 D 30、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。 A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样 【答案】 A 31、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 【答案】 D 32、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。 A.1 B.5 C.10 D.12 【答案】 D 33、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（ ）年内取得期货从业人员资格。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 A 34、 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应( )。 A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任 【答案】 D 35、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证券登记结算公司 D.中国期货业协会 【答案】 B 36、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。 A.律师事务所出具的法律意见书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C.股东会或者董事会决议文件 D.人员工资情况表 【答案】 D 37、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。 A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会 【答案】 B 38、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资本充足情况 B.成交情况 C.客户情况 D.资信情况 【答案】 D 39、期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】 C 40、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。? A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.法院 【答案】 A 41、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　） 。 A.可以接受规定的有价证券作为保证金 B.保证金分为结算准备金和结算担保金 C.专户存储不得挪用 D.只能用于担保期合约的履行 【答案】 B 42、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官