2022年河南省期货从业资格之期货法律法规高分通关提分题库加精品答案

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。 A.纪律惩戒 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分 【答案】 A 2、 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。 A.监控中心 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会 【答案】 A 3、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（　　）。 A.公开谴责 B.暂停其从业资格6个月至12个月 C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请 【答案】 D 4、国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。 A.直接开除的处分 B.降级直至判刑的处罚 C.降级的纪律处分 D.降级直至开除的纪律处分 【答案】 D 5、会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。 A.理事会 B.董事会 C.股东大会 D.会员大会 【答案】 A 6、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格 【答案】 D 7、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。 A.7 B.5 C.3 D.2 【答案】 B 8、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定 【答案】 D 9、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（　　）交易编码的对应关系。 A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司 【答案】 A 10、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ） A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地 【答案】 C 11、具有从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】 D 12、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。 A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 D.风险管理制度 【答案】 C 13、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上7倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下 【答案】 A 14、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。 A.10 B.50 C.100 D.300 【答案】 C 15、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，不得挪用。 A.专用结算账户 B.结算账户 C.交易账户 D.专用交易账户 【答案】 A 16、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。 A.中国证监会 B.国务院有关部门 C.全国人大常委会 D.中国期货业协会 【答案】 B 17、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（　　）。 A.客户投诉档案应当至少保存20年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 【答案】 D 18、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。 A.给予多收取手续费10倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库 【答案】 C 19、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地 【答案】 B 20、（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。 A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托 【答案】 A 21、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。 A.15 B.14.5 C.19 D.12 【答案】 C 22、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。 A.完整和真实 B.安全和真实 C.完整和安全 D.安全和及时 【答案】 C 23、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。 A.协会授权机构 B.期货交易所 C.其所在期货经营机构 D.其本人 【答案】 C 24、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。 A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用 【答案】 C 25、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。 A.把最大涨跌幅度调整为±3% B.把最大涨跌幅度调整为±5% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变 【答案】 A 26、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书 【答案】 C 27、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。 A.风险管理制度 B.财务会计.内部控制制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易.结算和交割制度 【答案】 B 28、（ ）不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据。 A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的各种渠道信息 【答案】 D 29、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是( )。 A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 【答案】 C 30、期货公司应当于年度结束后( ) A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 C 31、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。 A.国有企业 B.事业单位 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关 【答案】 A 32、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。 A.5年 B.10年 C.20年 D.30年 【答案】 C 33、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】 A 34、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 35、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.一年 B.半年 C.月 D.周 【答案】 B 36、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）向中国期货从业协会申请从业资格。 A.协会授权机构 B.期货交易所 C.其所在期货经营机构 D.其本人 【答案】 C 37、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 B 38、期货交易所实行（　　）结算制度。 A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债 【答案】 A 39、发生（ ）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。 A.1／4以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议 【答案】 C 40、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。 A.20 B.15 C.10 D.30 【答案】 D 41、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职( )年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 A 42、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准。 A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例 【答案】 D 43、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者 【答案】 C 44、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 D 45、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 46、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。 A.由监事会 B.由董事长 C.由总经理 D.根据公司章程的规定 【