2022年四川省期货从业资格之期货法律法规高分题库(附带答案)

《期货从业资格之期货法律法规》题库 一 , 单选题 (共100题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.1;2;3 B.3;4;5 C.4;5;6 D.3;3;5 【答案】 B 2、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。 A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额 【答案】 A 3、首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客户信息。 A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.自身 【答案】 B 4、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。 A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 【答案】 A 5、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息 【答案】 D 6、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。 A.10％ B.20％ C.30％ D.40％ 【答案】 B 7、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部 D.中国证监会 【答案】 D 8、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。 A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所 【答案】 A 9、会员制期货交易所的注册资本划分为（　　），由会员出资认缴。 A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额 【答案】 A 10、期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。 A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效 【答案】 C 11、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。 A.九 B.十二 C.十八 D.三十一 【答案】 C 12、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（ ）。 A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 【答案】 B 13、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（ ）予以明示。 A.客观事实的真实性 B.主观判断的合理性 C.重要事实的客观性 D.重要事实 【答案】 D 14、期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】 A 15、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司 【答案】 D 16、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 A.中国期货业协会 B.中央人民银行 C.财政部门 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】 D 17、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。 A.财务会计. 内部控制制度 B.交易纠纷的处理方式 C.违规. 违约行为及其处理办法 D.保证金的管理和使用制度 【答案】 A 18、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】 B 19、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 【答案】 A 20、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职务。 A.总经理指定的人员 B.总经理指定的副总经理 C.理事长 D.第一副总经理 【答案】 B 21、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元 B.909万元 C.802万元 D.1000万元 【答案】 C 22、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（　　）. A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接 B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接 D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 【答案】 C 23、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件 【答案】 D 24、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。 A.50% B.60% C.70% D.80% 【答案】 D 25、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（ ）。 A.《期货交易管理条例》 B.《刑法》 C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 D.《期货公司管理办法》 【答案】 B 26、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 【答案】 A 27、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A.1000 B.3000 C.5000 D.10000 【答案】 B 28、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。 A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 【答案】 D 29、证券公司可以接受下列（　　）的委托从事中间介绍业务。 A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司 【答案】 C 30、 在我国设立期货公司，应当在( )注册。 A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构 【答案】 A 31、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】 B 32、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　　）。 A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估 【答案】 D 33、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。 A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷 【答案】 B 34、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（ ）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 A.5亿元人民币 B.6亿元人民币 C.7亿元人民币 D.足以覆盖市场风险 【答案】 D 35、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。 A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构 【答案】 B 36、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。 A.只有合约到期时，才能办理交割 B.交割只能是实物交割 C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 【答案】 A 37、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（ ）按照期货交易所的规定办理。 A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员 【答案】 D 38、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。 A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算 【答案】 A 39、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。 A.10 B.15 C.30 D.60 【答案】 C 40、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。 A.取消会员资格 B.强行平仓 C.及时追加保证金或自行平仓 D.由期货交易所补足保证金 【答案】 C 41、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备