科研人员流动难度课件

1/59前 言 研究背景：开展科技人才队伍研究的相关背景1 国内状况：我国科技人才流动及聘任制度概况2 国际比较：发达国家科研人员流动及聘任制度分析3 相关建议：对我国科技人才流动机制的思考与建议4前言：报告框架开展科技人才队伍研究的相关背景3/59问题分析 开展科技人才队伍研究的相关背景14/59问题分析 开展科技人才队伍研究的相关背景1据此，我们在科技部的指导与策划下，开展了大量相关研究据此，我们在科技部的指导与策划下，开展了大量相关研究基础类研究基础类研究 中国科技人才发展报告编制研究（2009-2010）实践类研究实践类研究 科研事业单位与研究型高校薪酬制度的国际比较与制度设计（2008-2009）软科学计划研究软科学计划研究 科技创新人才队伍建设重大问题研究国立科研机构科技人才流动政策研究 创新型人才培养、使用、引进重大问题研究创新型科研支撑队伍建设研究5/59问题分析 开展科技人才队伍研究的相关背景1文献文献研究研究指标研究与指标研究与分析分析成果成果总结总结国外报告分析国外报告分析国内报告分析国内报告分析指标收集指标收集指标筛选指标筛选指标确定指标确定模型构建模型构建政策建议政策建议筛选条件专家讨论11份报告（7份国际，4份国内）中国科技人才发展报告（现实版）中国科技人才发展报告（设想版）Canberra Manual,OECDResearch and Development Statistics,OECDMain Science and Technology Indicators,OECDScience and Engineering Indicator,NSFScience,technology and innovation in Europe,EU科学技术白皮书(日本总务省统计局)科学技术研究调查报告(日本总务省统计局)中国科技人力资源研究报告(中国科协)2005中国人才报告(中国人事科学院)中国人才发展报告(中国社会科学院)中国教育统计年鉴(中国教育部)中国科技人才发展报告中国科技人才发展报告编制研究编制研究6/59问题分析 开展科技人才队伍研究的相关背景1问题分析现状研究国际比较制度设计科研事业单位与研究型高校薪酬制度的国际比较与制度设计科研事业单位与研究型高校薪酬制度的国际比较与制度设计对我国科研人员薪酬现状的初步判断：对我国科研人员薪酬现状的初步判断：我国科研人员薪酬自1993年工改以来，逐渐自主摸索而形成的“三元结构工资”为主的高绩效薪酬模式，与韩国的高绩效薪酬模式相近，并且总体来说是与我国实际相符合的。“三元结构工资”在工资水平上、工资结构比例上均大体合理。在目前国家事业费水平不足以支持绩效工资支出的前提下，从课题经费中支出一定比例的绩效工资是一种较为可行的办法，但是需要探讨有效的规范化的制度。未来我国科研人员薪酬制度设计需要体现以下几个重要理念：未来我国科研人员薪酬制度设计需要体现以下几个重要理念：薪酬设计中要体现科技人才的生产力要素的属性；科研人员薪酬水平要有国际视角；建立科研人员薪酬的市场衡量机制；实现多元化的薪酬模式；继续开展科研人员薪酬管理制度的创新。在调研中科院、林科院、地科院、医科院和农科院五家科研机构实际情况，综在调研中科院、林科院、地科院、医科院和农科院五家科研机构实际情况，综合比较德、美、英、法、日、韩六国科研人员收入的基础上，得出合比较德、美、英、法、日、韩六国科研人员收入的基础上，得出7/59问题分析创新型人才培养、使用、引进重大问题研究创新型人才培养、使用、引进重大问题研究创新型科研支撑队伍建设研究创新型科研支撑队伍建设研究理论和综述理论和综述工作分析与岗位工作分析与岗位体系分析体系分析问题分析和建议问题分析和建议研究人员支撑人员国立科研机构工作人员传统模型传统模型新模型新模型Knowledge WorkerKW I型KW II型KW III型 开展科技人才队伍研究的相关背景18/59问题分析 开展科技人才队伍研究的相关背景19/59问题分析 开展科技人才队伍研究的相关背景1科技人才流动的理论基础科技人才流动的理论基础科研人员流动的必要性科研人员流动的必要性B=F(p,e)B=F(p,e)卡兹的组织寿命学说卡兹的组织寿命学说 库克理论库克理论 中松义郎的目标一致理论中松义郎的目标一致理论 勒温的场论勒温的场论 人力资本理论人力资本理论 10/59问题分析 开展科技人才队伍研究的相关背景1科技人才流动的理论基础科技人才流动的理论基础科研人员流动的影响因素科研人员流动的影响因素国外国外的学者的学者Sami Mahroum：工作性质和研究环境，包括机构的声望Lars Nerdrum等：对知识的好奇、与领军人物工作的机会Kristian Thorn1：研究环境、激励结构、文化等因素等Louise Ackers：科学研究职业发展本身需要交流国内国内的的学者学者郑文力:经济增长的非均衡性、单位状况的非均衡性、个人条件的非均衡性所导致的势差效应古继宝等:基础层、辅助层、精英层、大师层等不同分层的研究人员存在差异；赵玲等：个人人力资本的强弱、经济收益以及科研单位的学术氛围、人际关系、民主气氛等，制度因素是深层次因素 与一般流动有相同点，也有不同点，除经济因素外，受机构的声望、科研氛围、研究基础设施以及制度、文化等因素影响 11/59问题分析 开展科技人才队伍研究的相关背景1科技人才流动的理论基础科技人才流动的理论基础科研人员流动的影响的讨论科研人员流动的影响的讨论流入方：有利于知识传播和溢出；流出方：“人才的流失”，失去高端的人力资本（Desai等）对双方都有积极影响Mark C Regets：流动对输出国、输入国都存在积极作用；Lazonick：科技人才返回对70、80年代韩国、台湾经济快速增长具有重要意义；Beine：流动能够提高人力资本的期望回报和促进教育投资；李和风：促进人才结构优化，减少人才积压浪费，带来全社会整体效益的提高，等等传统观点传统观点新观点新观点我国科技人才流动及聘任制度概况13/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况21985-1997年年 放活科技人才，鼓励人才流动放活科技人才，鼓励人才流动1998至今至今 全面实行聘用制，促进人才流动全面实行聘用制，促进人才流动 市场经济计划经济l以国家指令性计划来配置资源以国家指令性计划来配置资源l“大锅饭大锅饭”、“铁饭碗铁饭碗”l市场市场人人物物事事14/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2九十年代初国家指令调配资源开始市场化配置资源“下海潮”“下岗潮”“大锅饭”“铁饭碗”改革开放全球、经济一体化市场化的用人理念企企业业15/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2公公共共科科研研机机构构“下海下海”转制转制缩编缩编中科院计算所联想希望曙光华健l政策：“稳住一头，放开一片”l现象：90年代初期的科研机构“下海”l案例：中科院计算所16/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2公公共共科科研研机机构构l政策：99年以来的企业化转制l现象：200多所地方研究机构转制企业化l案例：中国石油勘探开发研究院 企业附属研究所，企业化管理钢铁研究总院 完全企业化的独立研究机构“下海下海”转制转制缩编缩编17/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2公公共共科科研研机机构构l政策：公益类院所改革l现象：调整、合并近2/3的公益类院所“下海下海”转制转制缩编缩编18/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2市市 场场 化化私营企业 国有企业 公共科研机构l完全市场化运作l科研人员流动遵循市场规律l逐渐改革、转制中l冗余、低效人员难以流出科科 研研 人人 员员 流流 动动 难难 度度l体制内外流动均较为困难l名义上的市场化案例一：华为公司案例二：中国石油案例三：中科院案例四：北京大学19/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2案例一：私营企业 “我们不搞终身雇佣制，但这不等于不能终身在华为工作。我们主张自由雇佣制，但不脱离中国的实际。”“我们通过建立内部劳动力市场，在人力资源管理中引入竞争和选择机制。通过内部劳动力市场和外部劳动力市场的置换，促进优秀人才的脱颖而出，实现人力资源的合理配置和激活沉淀层。并使人适合于职务，使职务适合于人。”华为公司基本法（第六十、六十一条）l统一价值、考评体系确保内部流动l3%-5%的外部流动率l5%的末尾淘汰制“狼性管理狼性管理”的华为公司的华为公司20/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2 “我们的企业制度和用人机制决定了很难淘汰现有人员。所有进入企业的员工，都要养着。有的员工，我们想让其流动出去，在现有制度下却很难做到。这样的冗余人员不让出位置，就无法引进更优秀的新人，也无法给年轻人留出位置。”中石油某下属单位管理人员“全球市值最大的企业全球市值最大的企业”中石油中石油国有单位的观念和制度市场化用人机制持续改革接轨市场案例二：国有企业21/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2案例三：科研机构实施实施“知识创新工程知识创新工程”的中国科学院的中国科学院1998-2007年年，在在编编人人员员减减少少30%22/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2 “创新岗位其实是有强制流动的，我们的初衷也是对固定岗位的。但现在存在很多假流动。也有人出去，多是年轻人，他们机会大。年龄大的反而出不去。这是存在问题的。”“有的单位设置了20%的流动岗位，但这是针对外来人的，不是针对已有人员。”中国科学院管理人员l1999年，试行中国科学院实行全员聘用合同制暂行办法各研究所按1998年在编人数的1/3设置创新岗位从外部引进人才岗位不低于20“按需设岗、按岗聘用、择优上岗、动态更新”l2001年，推出项目聘用制打破“事业编制”，允许自主招聘项目聘用人员人员能进能出、职务能上能下、待遇能高能低案例三：科研机构实施实施“知识创新工程知识创新工程”的中国科学院的中国科学院23/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2 理想状态理想状态2007年，峰值年，峰值40-44岁岁2002年年5年年 2012年年2002-2012年中科院科研人员结构分析图年中科院科研人员结构分析图合合理理的的人人才才结结构构？玻玻璃璃天天花花板板效效应应？案例三：科研机构实施实施“知识创新工程知识创新工程”的中国科学院的中国科学院24/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2真正的流动难以实现，编制固化的现象仍存在真正的流动难以实现，编制固化的现象仍存在案例三：科研机构实施实施“知识创新工程知识创新工程”的中国科学院的中国科学院25/59国内状况 我国科技人才流动及聘任制度概况2北京 上海 广州 兰州 沈阳 武汉 昆明 长春 南京 成都 合肥 西安 新疆050100150200250300350中科院科研人员流入流出地区分布图中科院科研人员流入流出地区分布图调入调出 东部地区东部地区 流动总量大流动总量大 东部地区东部地区 流入流入 流出流出 西部地区西部地区 流入流入 中中流流动动率率案例四：高校28/59国内现状 我国科技人才流动及聘任制度概况2l 户籍、社会医疗保障等配套措施尚未跟上我国科技人才流动存在诸多问题，主要原因有我国科技人才流动存在诸多问题，主要原因有l 公共科研机构科研人员薪酬增长幅度较大、水平较高l 长期计划经济对社会形态和个体心理的影响l 东方文化属性决定了在观念上回避流动发达国家科研人员流动及聘任制度分析30/59国际比较 发达国家科研人员流动及聘任制度分析3美国大学的聘任制度1901-1940终身教授制度确立1941-1997终身教授制度发展1998-至今终身教授后评估标志事件 1915年大学教授联合会成立，1915宣言 1940关于学术自由与终身聘任制原则之声明 标志事件 1998 年，大学教授联合会发表终身聘任后评审美国大学教授协会的回应 31/59国际比较 发达国家科研人员流动及聘任制度分析3方面方面具体规定、措施具体规定、