资源环境经济学ppt课件第二章

第第2 2章章 资源配置基础理论资源配置基础理论第1节 外部性第2节 公共物品第3节 产权理论1 1第1节 外部性1.外部性的概念和分类2.外部性与资源配置3.外部性的内部化 2 21.外部性的概念和分类n外部性的概念l外部性（Externality），又称外部效应，源于英国经济学家Marshall 提出来的“外部经济”的概念。l有关外部性的定义有很多。简单地说，外部性就是一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响。l几种有代表性的定义如下：3 3n萨缪尔森和诺德豪斯：外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给与了无须补偿的收益的情形。（产生主体）n兰德尔：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。（接受主体）式中Uj 表示j 的福利函数，j和k指不同的人或厂商，Xi指经济活动 n赫勒和斯塔雷特：外部性是指这样一种情况，个人的效用函数或企业的成本函数不仅依存于其自身所能控制的变量，而这种依存关系又不受市场交易关系的影响 4 4n外部性的特征 l外部性独立于市场机制之外l外部性产生于决策范围之外而具有伴随性l外部性具有某种强制性l外部性不可能完全消除5 5n外部性的分类l按外部性的影响效果（或影响方向）划分外部经济(正的外部性)/外部不经济(负的外部性)l按外部性的产生领域划分生产的外部性/消费的外部性类型外部经济外部不经济生产生产的外部经济生产的外部不经济消费消费的外部经济消费的外部不经济 表2-1 外部性的常见分类 请各举几个例子？6 62.外部性与资源配置n外部性的测度l外部性一般是用收益或费用来测度的，具体指标很多l费用指标 n外部费用外部费用：某一种具有外部不经济性的经济活动，给他人带来的不能得到补偿的损失或额外费用 n私人费用私人费用：通过市场表现并反映在产品或服务的价格之中的真正发生支付的费用 n社会费用社会费用：私人费用和外部费用之和，是某项经济活动给社会带来的真正承担的全部费用 7 7l费用指标 n私人费用、社会费用、外部费用的关系：私人费用+外部费用=社会费用n边际外部成本，边际私人成本，边际社会成本l收益指标 外部收益，私人收益，社会收益，边际外部收益，边际私人收益，边际社会收益8 8n外部不经济性与资源配置l外部不经济性对单个企业资源配置的影响 当一个企业存在外部不经济性时，对社会来说，该企业的产出水平将是过剩的，而社会其他企业产出水平不足，资源配置状况不是最优（图2-1）私人最优产量：Q1 社会最优产量：Q Q1Q 9 9图2-1 外部不经济性对单个企业资源配置的影响生产量 Q价格POQQ1PMSC 边际社会成本MPC 边际私人成本MEC 边际环境成本1010n外部不经济性与资源配置l外部不经济性对部门资源配置的影响 当一个部门存在外部不经济性时，对社会来说，该部门的产出水平将是过剩的，而社会其他部门产出水平不足，资源配置状况不是最优。（图2-2）部门最优产量：Q1 社会最优产量：Q Q1Q1111图2-2 外部不经济性对部门资源配置的影响生产量 Q价格POQQ1PSS 社会供给PS 部门供给SD 社会需求P11212n外部经济性与资源配置l外部经济性对单个企业资源配置的影响 单个企业外部经济性的存在，导致该企业产出太少，资源投入不足。而社会其他企业产出过多，资源配置状况不是最优，出现低效率现象。(图2-3）私人最优产量：Q1 社会最优产量：Q Q1 Q1313图2-3 外部经济性对单个企业资源配置的影响生产量 Q价格POQ1QPMSC 边际社会成本MPC 边际私人成本MEB 边际环境收益1414n外部经济性与资源配置l外部经济性对部门资源配置的影响 外部经济性导致部门产出水平低于社会所需求的产出水平，产品价格高于社会所需求的价格。外部性导致投入不足，而社会其他部门资源投入过多，使整个经济系统偏离了资源最优配置状态。（图2-4）部门最优产量：Q1 社会最优产量：Q Q10，社会选择B n投票人i以外的所有其他投票者表明的净支付意愿记作SB-i，如果SB0,但SB-i0,则投票人i就是关键人物，他就得支付克拉克税T，大小等于SB-i的绝对值。4848l例1：n假设一个大学宿舍中住了三名学生甲、乙、丙，三人要合伙购买一台电视。电视的价格是3000元，每个人要支付的成本为1000元n假设甲、乙的支付意愿都是500，丙的支付意愿是1500n怎么知道三人真实的支付意愿呢？4949甲乙丙SBSB-i购买与否成本份额100010001000真实支付意愿(真实收益)5005001500报告支付意愿都说真话5005001500丙夸大其真实支付意愿5005002500净支付意愿都说真话-500-500500-500不购买丙夸大其真实支付意愿-500-5001500500-1000购买对关键人物丙征收克拉克税 T=1000，各人的真实净收益00-500-500不购买表2-5 5050第3节 产权理论1.产权、环境产权2.产权与环境配置3.产权方法的局限4.产权的界定51511.产权、环境产权n产权l产权的概念n财产权利，也称财产权。它反映了产权主体对客体的权利，包括财产的所有权、占有权、使用权、支配权和收益权等 n产权本质上反映的是一种利益关系 n产权可以定义为一系列的规则，这些规则规定了稀缺资源和物品的使用方式5252l理解产权的内涵：n产权是一组权利束，它总是以复数名词（property rights）的形式出现，包括一切与财产有关的权利 n产权是一种行为权利，它规定了人们可以做什么、不可以做什么 n产权需要通过社会强制实施，所谓社会强制既可以表现为国家意志，即法律、法令、法规、决定、政策等正式制度，也可以是社会习俗和社会公德等n产权与外部性存在着紧密联系，它通过规定人们的行为边界，进而界定了人们如何受益和受损的关系，以及如何向受损者进行补偿和向受益者进行索取 n产权交易的实质是一组权利的交易，而不是物品和服务的交易n产权是人与人的关系5353l产权的特征（基本属性）n排他性排他性：决定谁在一个特定方式下使用一种稀缺资源的权利n完整性完整性：产权是一组权利，完整的产权包括占有权、使用权、转让权、剩余索取权、继承权等n可分割性可分割性：不是对产权所依附的物品进行分割，而是对物品的各项权利划分n可交易性可交易性：产权必须可以交易，如果不能进行交易，则产权是不完整的5454n环境产权l环境产权的含义 n环境产权（Environmental Property Rights），是指行为主体对某一环境资源具有的所有、使用、占有、处分以及收益等各种权利的集合。n具有产权的基本属性n根据排他性可以将产权分为两类：排他性产权和非排他性产权 私有产权和公有产权恰好是产权的两种极端表现类型，私有产权具有很强的排他性，而公有产权则表现为明显的非排他性 5555l共有资源管理的产权制度n共有资源（common pool resources）l两大特征：非排他性；竞争性 l如：公海中的渔业资源、放牧草地l共有资源面临的两大挑战：n一是排他n二是激励合法使用者投资于这些资源或者在生物物理约束下来使用这些资源。5656l共有资源管理的产权制度n共有资源的管理一般有四种产权制度 （参见Bromley的分类体系，Bromley,D.W.(1991)Environment and Economy:property rights and Public Policy.Cambridge:Basil Blackwell）lOpen access lGovernment property lCommon(or group)property lPrivate(or individual)property5757Open accessl也称Resnullius（雷斯纽利斯）制，或公开进入。无人拥有对资源的使用和控制权，遵循先来先得的原则，因为没有个人或团体有权限制他人进入。l导致广为人知的“公地的悲剧（The Tragedy of the Commons）发生l其含义是：共有资源需要私有化或者集权政府管理Government propertyl国家所有制，政府拥有和控制资源。l在世界上的任何国家都不同程度地存在，如国家公园、国有森林等。l在这种产权制度下，效率和环境问题可能发生 5858Common(or group)property l共同所有制，集体拥有。l可以有正式的形式，如法律条款的规定，也可以不具有正式的形式，而由传统习惯来确定。l共同所有制在确保效率和资源的持久使用上的作用视具体情况不同而不同，还取决于做出集体决策的规则。例：（成功）瑞士 阿尔卑斯牧场 （失败）斯里兰卡的一个小渔村 Private(or individual)property l私有产权 l私有产权的效率取决于市场完善的假定 5959n科斯定理 假定有关环境的排他性产权能够被清晰地界定，能够自由交易，并且没有任何交易成本，那么无论产权归属于哪一方，都可以通过权利交易，实现最佳的环境配置水平 产权分析需回答的问题：n假定产权能够被界定，那么产权归属将如何影响环境的配置？n产权的自由交易如何影响环境配置？n产权是否能够被界定？2.产权与环境配置6060l优化配置的结果与产权的初始配置无关l产权的自由交易影响环境配置和福利（见图2-9）n假设：产量与空气污染量之间的比例是1：1；如果产权可以交易，交易费用为零nMC曲线，表示企业污染空气给居民带来的边际成本曲线nDD曲线，表示企业生产所获得的边际净收益曲线6161图 2-9 可交易的产权对福利的影响 6262产权不可交易产权可交易企业拥有空气污染权 3660附近居民享有清洁空气权-3660表 2-6 不同情况下的社会总收益完全竞争条件下，企业根据利润最大化原则，制造12立方米的空气污染，此时，社会总收益=（B+C+D）-（C+D+E）=36居民拥有12立方米的清洁空气，而企业没有生产，此时，社会总收益=（C+D+E）-（B+C+D）=-36企业出售4立方米的污染权，居民得到4立方米的清洁空气，此时，企业的总收益为B+C+16，居民的收益为D+E-16，社会成本为C+D，社会总收益=（B+C+16）+（D+E-16）-（C+D）=60居民出售8立方米的清洁空气权，企业得到8立方米的污染权，此时，企业的直接收益为B+C-32，居民的收益为D+E+32，社会成本为C+D，社会总收益=（B+C-32）+（D+E+32）-（C+D）=606363n产权与环境外部性 在一些情况下，可以通过明晰产权解决环境的外部性问题 例如：一个可以自由捕鱼的湖，一个渔民的拖网将减少其他人的预期产量，因此存在外部不经济性。个人行为优化的结果是过量捕捞。6464图2-10 渔业捕捞税渔民人数OEDA捕鱼收入BWCAP 平均产量MP 边际产量其他替代行业的工资 竞争均衡状态下，渔民人数OB 征收渔业捕捞税DE：渔民数量减少到有效水平OA产权方法：假定通过某种产权拍卖形式，将湖的产权从共有转到私有，再假定湖的所有权者寻求渔业生产的利润最大化，他雇工捕鱼，支付工资W。利润最大化的结果是雇佣渔民数量OA，使渔民的边际产品的价值等于W6565n交易成本l交易成本是应用产权方法解决外部性问题的一个重要障碍 考虑交易成本较高且不可忽略的情况，假定交易成本由非环境产权所有者承担，并且假定交易成本为常数。讨论两种不同的情景l情景1 如果受污染者拥有环境产权，污染者愿意按照削减污染的边际成本曲线CS0补偿给受污染者。l情景2 如果污染者拥有环境产权，受污染者补偿给污染者的最大极限是边际损害曲线OD。3.产权方法的局限6666图2-11 存在交易成本的科斯解决方案S 环境中污染物的数量边际损害-边际削减成本OVRC 边际削减成本D 边际损害S0WT1T2S*6767l情景1 受污染者拥有环境产权n污染者承担交易成本 n受污染者得到的净交易额，取决于污染