质量环境健康安全管理体系审核课件

主讲：王主讲：王 泽泽质量环境健康安全质量环境健康安全管理体系审核管理体系审核质量和质量和(或或)环境管理体系审核指南环境管理体系审核指南 GB/T19011-2003 ISO19011-2002GB/T19011-2003 ISO19011-20021.1.范围范围2.2.规范性引用文件规范性引用文件3.3.术语和定义术语和定义4.4.审核原则审核原则5.5.审核方案的管理审核方案的管理6.6.审核活动审核活动7.7.审核员的能力与评价审核员的能力与评价审核审核 为获得审核证据并对其进为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。独立的并形成文件的过程。审核证据审核证据 与审核准则有关的并且能与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其够证实的记录、事实陈述或其他信息。他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现审核发现 将收集到的审核证据对将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进机会准则，也能指出改进机会。审核结论审核结论 审核组考虑了审核目标审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审和所有审核发现后得出的审核结果核结果审核委托方审核委托方 要求审核的组织或人员要求审核的组织或人员注：委托方可以是受审核方，也可注：委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。要求的任何组织。受审核方受审核方 被审核的组织被审核的组织审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。审核组审核组 实施审核的一名或多名实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专审核员，需要时，由技术专家提供支持。家提供支持。注注1 1：指定审核组中的一名审核员为：指定审核组中的一名审核员为审核组长。审核组长。审核方案审核方案 针对特定时间段所策划，针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。施审核的所有必要的活动。审核计划审核计划 对一次审核活动和安排对一次审核活动和安排的描述的描述。审核范围审核范围 审核的内容和界限。审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述的时期的描述。审核类型审核类型n第一方第一方 内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。我合格声明的基础。n第二方第二方 由组织的相关方（如顾客或行业协会）或由由组织的相关方（如顾客或行业协会）或由其他人员以相关方的名义进行。其他人员以相关方的名义进行。n第三方第三方 由外部独立的审核组织（如认证机构）进行。由外部独立的审核组织（如认证机构）进行。五项审核原则五项审核原则与审核员有关与审核员有关n道德行为：职业的基础道德行为：职业的基础n公正表达：真实、准确地报告的义务公正表达：真实、准确地报告的义务 n职业素养：在审核中勤奋并具有判断力职业素养：在审核中勤奋并具有判断力与审核有关与审核有关n独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础n基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重现的审核结论的合理靠的和可重现的审核结论的合理方法。方法。审核程序审核程序审核的启动审核的启动-指定审核组长、选择审核组指定审核组长、选择审核组 -确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则 文件评审的实施文件评审的实施-评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核活动的准备现场审核活动的准备-编制审核计划编制审核计划-审核组工作分配审核组工作分配-准备工作文件准备工作文件现场审核活动的实施现场审核活动的实施-举行首次会议举行首次会议-审核中的沟通审核中的沟通 -信息的收集和验证信息的收集和验证-形成审核发现形成审核发现-准备审核结论准备审核结论-举行末次会议举行末次会议审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制、批准和分发-审核报告的编制审核报告的编制-审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发审核完成审核完成审核后续活动的实施审核后续活动的实施 审核组长和审核审核组长和审核组组n审核组长的条件审核组长的条件应为组织认可的内审员应为组织认可的内审员具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力审核组长的职责审核组长的职责n与领导商定审核依据和确认审核范围与领导商定审核依据和确认审核范围n获取实现审核目的所需的背景资料获取实现审核目的所需的背景资料n负责体系的文件审核负责体系的文件审核n负责制定审核计划，分配审核任务负责制定审核计划，分配审核任务n主持现场审核，并对审核过程进行有效性的控主持现场审核，并对审核过程进行有效性的控制制n及时领导沟通；及时领导沟通；n提交审核报告提交审核报告n审核组的规模审核组的规模n审核组的整体能力审核组的整体能力审核范围的确定应考虑的因素审核范围的确定应考虑的因素n组织的管理权限组织的管理权限 n组织的产品范围组织的产品范围n组织的活动领域组织的活动领域n组织的现场区域组织的现场区域注意：组织是否排除体系必要的组成部分（风险、注意：组织是否排除体系必要的组成部分（风险、环境因素、管理与质量服务等方面）环境因素、管理与质量服务等方面）文件评审的目的文件评审的目的n确定文件所述体系与审核准则的符合性确定文件所述体系与审核准则的符合性n获得对受审核方的适当了解，以策划现获得对受审核方的适当了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。场审核，包括编制审核计划。评审的文件类型评审的文件类型n相关的管理体系文件相关的管理体系文件 手册、方针与目标、程序文件、手册、方针与目标、程序文件、组织机构与职责组织机构与职责n相关的管理体系记录相关的管理体系记录 重大环境因素清单、危险源清单、文件清重大环境因素清单、危险源清单、文件清单、适用的法律法规清单、符合法律法单、适用的法律法规清单、符合法律法规要求的证明、以往的审核报告等规要求的证明、以往的审核报告等文件评审实施的方式文件评审实施的方式n在审核之前进行在审核之前进行n结合审核进行结合审核进行文件审查的时机：贯穿于审核的全过程，文件审查的时机：贯穿于审核的全过程，包括文件初审和在现场审核时对文件的包括文件初审和在现场审核时对文件的审查审查文件评审的结论文件评审的结论n对所获得的文件针对审核准则做出有关对所获得的文件针对审核准则做出有关充分性与适宜性的结论充分性与适宜性的结论n发现体系文件的不适宜、不充分。如：发现体系文件的不适宜、不充分。如：存在与审核准则的不符合；存在与审核准则的不符合；文件规定与组织的实际情况或行业惯例文件规定与组织的实际情况或行业惯例明显不一致明显不一致 体系文件对管理体系的描述不充分，体系文件对管理体系的描述不充分，如照抄标准如照抄标准文件评审应当考虑文件评审应当考虑n受审核组织的规模、性质和复杂程度受审核组织的规模、性质和复杂程度n审核的目的与范围审核的目的与范围n文件审查应文件审查应“抓大放小抓大放小”现场审核的准备现场审核的准备n编制审核计划编制审核计划n向审核组分配工作向审核组分配工作n准备工作文件准备工作文件审核计划包含的内容审核计划包含的内容n审核目的审核目的n审核准则和任何引用文件审核准则和任何引用文件n审核范围审核范围n审核日期和地点审核日期和地点n审核日程，包括与管理层的会议以及审审核日程，包括与管理层的会议以及审核组会议核组会议n审核组成员审核组成员 审核计划的控制审核计划的控制n周密的审核策划周密的审核策划n合理地安排人日合理地安排人日n设计有利于取得审核证据的审核路线设计有利于取得审核证据的审核路线审核组分配工作应考虑的因素审核组分配工作应考虑的因素n审核员独立性和能力的要求审核员独立性和能力的要求n资源的充分利用资源的充分利用n随着审核的进展可调整所分配的任务随着审核的进展可调整所分配的任务准备工作文件准备工作文件n检查表和审核抽样计划检查表和审核抽样计划n信息记录表格（例如：支持性证据，审信息记录表格（例如：支持性证据，审核发现和会议的记录）核发现和会议的记录）现场审核检查表的内容现场审核检查表的内容n到哪查？到哪查？/受审核部门、场所；受审核部门、场所；n找谁查？找谁查？/审核对象；审核对象；n查什么？查什么？/审核要素要求，文件规定的要求，审核要素要求，文件规定的要求，有关法规要求；有关法规要求；n怎么查？怎么查？/审核方式和步骤（包括抽样计划）；审核方式和步骤（包括抽样计划）；检查表的编制应结合受审核方的实际情况（过检查表的编制应结合受审核方的实际情况（过程、流程），不应仅按标准条款顺序进行检查程、流程），不应仅按标准条款顺序进行检查现场审核活动现场审核活动n首次会议首次会议n审核中的沟通审核中的沟通 n信息的收集和验证信息的收集和验证n形成审核发现形成审核发现n准备审核结论准备审核结论n末次会议末次会议首次会议的目的首次会议的目的n确认审核计划确认审核计划n简要介绍审核活动如何实施简要介绍审核活动如何实施n确认沟通渠道确认沟通渠道n向受审核部门提供询问的机会向受审核部门提供询问的机会首次会议的内容首次会议的内容n审核组长宣布开会，介绍审核组成员，包括概审核组长宣布开会，介绍审核组成员，包括概述其职责述其职责n确认审核目的、范围、准则确认审核目的、范围、准则n与受审核部门确认审核日程以及相关的其他安与受审核部门确认审核日程以及相关的其他安排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和管理层之间的中间会议以及新近作出的变动管理层之间的中间会议以及新近作出的变动n审核所用的方法和程序，包括告知受审核部门审核所用的方法和程序，包括告知受审核部门审核证据只是基于可获得的信息样本，因此，审核证据只是基于可获得的信息样本，因此，在审核中存在不确定因素在审核中存在不确定因素审核中的沟通审核中的沟通n审核组应当定期讨论以交换信息审核组应当定期讨论以交换信息n适当时，审核组长应当定期向领导层通适当时，审核组长应当定期向领导层通报审核进展及相关情况报审核进展及相关情况n当获得的审核证据表明不能达到审核目当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长应当向领导层报告理由的时，审核组长应当向领导层报告理由以确定适当的措施。（改变审核计划、以确定适当的措施。（改变审核计划、目的、范围或终止审核目的、范围或终止审核）信息源信息源n文件、记录文件、记录n观察观察n面谈面谈n背景资料背景资料收集信息的要求收集信息的要求只收集与审核准则有关的信息只收集与审核准则有关的信息不凭兴趣和专业爱好收集信息不凭兴趣和专业爱好收集信息不凭道听途说收集信息不凭道听途说收集信息不介入组织内部矛盾和纠纷的信息不介入组织内部矛盾和纠纷的信息不以情绪收集信息不以情绪收集信息注意相关文件，不要就记录查记录注意相关文件，不要就记录查记录选择有利于收集信息的审核线路选择有利于收集信息的审核线路利用不同渠道收集信息利用不同渠道收集信息注意收集潜在的信息注意收集潜在的信息 面谈面谈n面谈人员应当来自审核范