无机非金属材料公司企业运营风险管理（范文）

泓域/无机非金属材料公司企业运营风险管理 无机非金属材料公司 企业运营风险管理 xxx投资管理公司 目录 一、 内部技术风险的特征 3 二、 技术创新风险及其管理 3 三、 流程风险的应对 5 四、 流程风险的特征 7 五、 公司简介 8 公司合并资产负债表主要数据 9 公司合并利润表主要数据 9 六、 产业环境分析 10 七、 行业基本情况 10 八、 必要性分析 12 九、 人力资源配置 13 劳动定员一览表 13 十、 法人治理 15 十一、 项目风险分析 25 十二、 项目风险对策 27 一、 内部技术风险的特征 1、内部技术风险是一种可以管理的风险 无论是哪一类技术风险，如果管理得当，都能将其限制在可容忍的范围之内。例如，技术创新风险。为了保持企业在技术上的领先地位，企业需要投入人力、物力和财力进行技术开发。如果开发不成功，则不仅使相关的投入成了损失，而且使企业在经营上处于困境。为此，企业必须加强对其的风险管理。比如，在对信息系统投资前，进行可行性评估，充分权衡其投入产出；在信息系统使用过程中，加强组织管理，树立风险意识。从而在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术创新活动向预期目标发展。 2、内部技术风险是一种动态风险 内部技术的开发或运用过程，是一个动态的过程。所有的过程都是有目的、有组织地进行，每个阶段都包含有分析、评价、决策和实施等符合逻辑的理性行为。不同阶段呈现不同的风险特征。由此决定了技术风险管理过程会受到许多可变因素以及事先难以估测的不确定性因素的作用和影响。这些因素的影响使技术风险管理的结果具有不确定性。因而需要针对不同特征的风险进行系统性的考虑，使风险处于受监测状态，以减少风险发生的可能性及降低风险可能造成的损失。 二、 技术创新风险及其管理 技术的先进性是一个企业竞争力的核心。技术创新风险是指企业在经营过程中由于所拥有的专有技术方面的因素的不确定性导致经营失败的可能性。 1、技术创新风险存在的主要领域技术创新风险可能存在于以下领域。 （1）技术的先进性。企业所拥有的技术是否具有独特优势，是否已被市场所淘汰。 （2）技术的可靠性。在规定条件下和规定时间内无故障地发挥其特定功能的概率。 （3）技术的合规性。本企业所拥有或使用的技术，与国家产业政策方向是否一致，技术与国际、国家和行业标准是否相符合。 （4）技术的市场可接受性。一项技术是否为使用者接受，决定了其市场前景。 2、技术创新风险的来源 （1）技术领先地位的不确定性。对大多数企业而言，均很难一直保持在同行业同领域中的领先地位。特别是在知识经济时代，科技发展迅速，这种时效性越来越短。如果企业失去技术领先的地位，其高收益将降低或失去，从而增加企业的风险。 影响技术领先地位的因素可进一步分为三方面原因。其一，技术本身的特点。如果技术与产品或服务直接相关，即技术凝结于产品的性能结构或服务方式中，随着投入市场，可能被其他企业所模仿。如果仅存在于企业内部，则可能继续保持领先地位。此外，技术本身的先进程度也会影响到竞争对手的模仿能力，如果具有较大的先进性，则竞争对手需要更长的时间来模仿。其二，外部环境的影响。如果竞争对手实力较强，则可能短期内取代本企业的技术优势，反之，则需较长时间。法律保障制度的完善程度也会影响到被模仿的可能性。其三，企业自身保密工作的有效性。在技术开发，生产或销售过程中，如果十分重视技术保密工作，可以减少技术资产被窃取的危险，从而维护技术优势。 （2）社会环境的变化。外界变化对企业技术收益的实现可能产生很大的影响。例如，市场对技术的接受程度，技术会否过于超前以至于不被顾客所接受，法律法规的变化等。一个极端的例子是，如果美国食品药物管理局规定禁止出售任何形式的基因食品和药品，那么将会直接影响到从事基因药物和食品研制企业的经营。又如，不符合汽车尾气排放标准的汽车，可能无法在市场上出售。 三、 流程风险的应对 流程风险涉及企业内部业务流程的各个环节，且具有明显的向后传递性。为控制流程风险，企业一般可采取以下应对措施。 （1）获取高级管理层的支持。流程风险的控制，往往涉及组织机构的职责划分，作业方式的变动，只有取得高级管理层的支持与参与，才可真正地发挥效应。 （2）以战略为导向，把企业流程风险管理与企业战略有机结合起来，以减少流程管理的盲目性，并以战略愿景鼓舞员工进行流程风险控制的信心。 （3）流程风险管理与企业业务拓展、生产活动密切相关，其最终目标必须面向顾客和市场。 （4）在对业务流程的风险进行深入剖析的情况下，对各个具体风险领域按其严重程度进行排序，并选择时机和环节，对其加强精细化管理或进行流程再造。 （5）控制流程风险所涉及的流程改进一般应采用渐进式、分阶段推进的办法。 （6）要充分发挥信息技术的作用，将自动化控制与人工控制相结合。 （7）建立畅通的沟通渠道。 （8）在流程风险控制中设置风险管理与预警管理机制，对风险进行预警预控。 四、 流程风险的特征 与其他类型的风险相比，流程风险在以下方面具有明显的特征。 （1）普遍存在性和复杂性。企业业务流程是企业经营活动的基础，不仅在企业内部运行（如企业部门内的业务流程和跨部门的业务流程），有时还可能延伸到企业外部（如供应商管理流程、业务外包流程等），从而与企业相关的合作伙伴、竞争对手和客户以及外部的政治、经济、法律环境，甚至与所提供产品和服务相关的所有人员、设备、资金等各种要素相关。这些因素之间纵横交错、复杂多变，直接导致了企业流程风险的普遍存在性和复杂性。 （2）动态性和扩大的传递性。业务流程是由相互之间具有密切逻辑关系的一系列活动组成的集合体，这些活动需要协调配合方能维持企业的正常运转。如果业务流程的某个或几个环节出现问题，那么将影响其他环节的工作。一个环节发生的风险，会沿着流程的方向向后传递，在传递过程中还可能放大其影响，并改变整个流程的输出结果。这种现象就好像多米诺骨牌游戏，一张牌的倒下会引起下一张牌、再下一张牌的连续倒下，直至最后一张牌。 （3）风险的可控性。流程风险看起来十分复杂，然而其发生常常是在业务流程的关键控制点。如果能够对关键控制点进行判别，对关键控制点设计和执行有效的控制措施，并通过某些指标对其执行情况进行监测并预警，则或者可能避免风险事件的发生，或者在风险事件发生的情况下，使其难以进一步沿着流程的方向继续传递，从而有可能实现对整个业务流程的有效风险管理。 五、 公司简介 （一）基本信息 1、公司名称：xxx投资管理公司 2、法定代表人：马xx 3、注册资本：1200万元 4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx 5、登记机关：xxx市场监督管理局 6、成立日期：2011-3-3 7、营业期限：2011-3-3至无固定期限 8、注册地址：xx市xx区xx （二）公司简介 未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。 本公司秉承“顾客至上，锐意进取”的经营理念，坚持“客户第一”的原则为广大客户提供优质的服务。公司坚持“责任+爱心”的服务理念，将诚信经营、诚信服务作为企业立世之本，在服务社会、方便大众中赢得信誉、赢得市场。“满足社会和业主的需要，是我们不懈的追求”的企业观念，面对经济发展步入快车道的良好机遇，正以高昂的热情投身于建设宏伟大业。 （三）公司主要财务数据 公司合并资产负债表主要数据 项目 2020年12月 2019年12月 2018年12月 资产总额 12468.08 9974.46 9351.06 负债总额 7048.21 5638.57 5286.16 股东权益合计 5419.87 4335.90 4064.90 公司合并利润表主要数据 项目 2020年度 2019年度 2018年度 营业收入 30681.81 24545.45 23011.36 营业利润 7253.99 5803.19 5440.49 利润总额 5983.95 4787.16 4487.96 净利润 4487.96 3500.61 3231.33 归属于母公司所有者的净利润 4487.96 3500.61 3231.33 六、 产业环境分析 实现“十三五”时期的发展目标，必须全面贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享、转型、率先、特色”的发展理念。机遇千载难逢，任务依然艰巨。只要全市上下精诚团结、拼搏实干、开拓创新、奋力进取，就一定能够把握住机遇乘势而上，就一定能够加快实现全面提档进位、率先绿色崛起。 七、 行业基本情况 精细氧化铝粉体通过对工业原材料的精密加工以适应不同行业的应用需求，其主要以工业氧化铝为原料，通过提纯、煅烧、研磨、均化、分级等加工工序，控制粉体晶体形貌、晶相转化率、粒径与分布、敏感特定元素、表面性能及活性等技术指标，使其具备绝缘、耐高温、高导热及化学性能稳定等特点，可满足不同下游领域的具体材料应用需求。 德国、法国、日本等国家是传统的精细氧化铝生产强国，产品品类多，质量优，生产技术先进，使用性能好。20世纪80年代以来，受矿石资源和工业氧化铝盈利水平低的影响，国际上不少工业氧化铝生产厂家将部分或全部生产能力转向精细氧化铝生产。根据国际铝业协会（IAI）统计，1980年全球精细氧化铝产量232.20万吨，2001年产量升至434.20万吨，2021年全球精细氧化铝总产量已经达到811.70万吨。 20世纪中叶，为了满足国内石油、化工、陶瓷、冶金、国防和制药等工业的发展需要，我国开始研制生产具有特殊形貌、粒度分布、化学纯度及组织结构的精细氧化铝产品。近年来，随着工业氧化铝行业的快速发展，国内铝土矿供应紧张、工业氧化铝生产成本增加，越来越多的企业开始涉足精细氧化铝行业，国内精细氧化铝的产量迅速扩大，占全球精细氧化铝产量的比例逐年增长，至2021年已达46.26%，中国已成为世界精细氧化铝产量最大的国家。根据国际铝业协会（IAI）统计，2005年中国精细氧化铝产量为99.1万吨，2021年产量超过375.5万吨，2011年-2021年复合增长率为15.68%。 国外综合性铝制品公司生产装备自动化程度高，工艺先进，产品品种多、分类细，产品品质好；在生产过程控制、产品分级和均化、表面处理等方面技术先进，产品性能可控性好，可根据不同用途调整生产工艺，产出特定晶体形貌、粒度分布、化学纯度和表面性能的精细氧化铝产品。 国内精细氧化铝行业起步较晚，本土企业通过自主研发攻克了精细氧化铝生产工艺难关，已在中高端市场逐步实现进口替代。产业化经验对生产精细氧化铝至关重要，需要稳定的团队通过长期试验以积攒丰富的经验。目前本土企业在一些高端产品领域的应用技术、基础理论研究、生产工艺及装备水平等方面与国际先进企业相比还存在一定的差距，产品的物理和化学性能有待进一步提高，产品化学纯度、晶体形貌、稳定性、应用性能还不能满足全部行业的要求。此外，国内精细氧化铝产品品种较少，产品系列化细分不足，在适应各行各业需求方面仍有待提高。特别是电子行业对精细氧化铝的晶相转化率、晶体形貌、粉体粒径与分布、敏感特定元素、粉体表面性能及活性等技术指标要求严苛，并且需要保证大批量不同批次供应原材料的性能和质量稳定，有着很高的技术和生产门槛，国内大多数企业尚不能很好地满足市场需求，高端产品仍以外资供应为主，亟待国产化替代。 八、 必要性分析 1、提升公司核心竞争力 项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产