金属非金属地下矿山安全标准化系统评定标准（试行）

金属非金属地下矿山安全标准化系统评定标准（试行）二。八年二月目 录一、说明.1二、金属非金属地下矿山安全标准化评定标准.31.安全生产方针与目标.31.1 方 针（8 0分）.31.2 目标（100 分）.42.安全生产法律法规与其他要求.52.1法律法规意识（50分）.52.2需求识别与获取（50分）.62.3融 入（70分）.72.4评审与更新（30分）.93.安全生产组织保障.93.1安全生产责任制（150分）.93.2 安全机构设置与人员任命（115分）.123.3 员工参与（110分）.143.4 文件与资料控制（105分）.163.5 外部联系与内部沟通（100分）.183.6 系统管理评审（8 5分）.213.7 供应商与承包商管理（100分）.223.8 安全认可与奖励（9 0分）.243.9 工余安全管理（50分）.254.风险管理.264.1危险源辨识与风险评价要求（100分）.264.2 风险评价（230分）.284.3 关键任务识别与分析（200分）.335.安全教育与培训（345分）.365.1员工安全意识（145分）.365.2 培 训（200 分）.386.生产工艺系统安全管理.416.1 设计要求（8 5分）.416.2 采矿工艺（120分）.426.3 生产保障系统（120分）.446.4 变化管理（105分）.477.设备设施安全管理.497.1基本要求（120分）.497.2设备设施维护（200分）.518.作业现场安全管理.568.1 作业环境（140 分）.568.2 作业过程（140分）.598.3 劳动防护用品（110分）.619.职业卫生管理.6419.1健康监护（110分）.649.2 职业危害控制（110分）.679.3 职业卫生监测（120分）.699.4 人机工效（80分）.711 0.安全投入、安全科技与工伤保险.7210.1安全投入（110分）.721 0.2安全科技（50分）.7410.3工伤保险（50分）.751 1.检查.7611.1 一般要求（80分）.7611.2 巡回检查（80分）.7811.3例行检查（80分）.7911.4专项检查（110分）.8211.5综合检查（70分）.8411.6纠正和预防措施（150分）.8512.应急管理.8812.1应急准备（80分）.8812.2应急计划（130分）.9012.3应急响应（80分）.9212.4应急保障（100分）.9312.5应急评审与改进（80分）.9613.事故、事件报告、调查与分析.9813.1 报 告（90 分）.9813.2 调 查（200 分）.991 3.3统计与分析（170分）.10213.4事故、事件回顾（80分）.1041 4.绩效测量与评价.10514.1绩效测量（110分）.1051 4.2系统评价（100分）.1092一、说明为规范金属非金属地下矿山安全标准化系统评定工作，合理确定系统评定等级，根据 金属非金属矿山安全标准化规范 地下矿山实施指南(AQ2007.2-2006)的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合金属非金属地下矿山的实际制定本评定标准。金属非金属地下矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评定标准依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属地 F矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如F：标准化系统元素及其分值分配明细表元素分值分配1.安全生产方针与目标1802.安全生产法律法规与其他要求2003.安全生产组织保障9054.风险管理5305.安全教育与培训3456.生产工艺系统安全管理4307.设备设施安全管理3208.作业现场安全管理3909.职业卫生管理42010.安全投入、安全科技与工伤保险21011.检查57012.应急管理47013.事故、事件报告、调查与分析54014.绩效测量与评价210总分57201各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项 目各 项 目 权 重（）元素的策划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准及程序的依从程度30安全生产绩效40合计100标准化系统工作评定得分总分为5720分，最终标准化系统得分换算成百分制。换算公式如下：标准化系统得分（百分制）=标准化系统工作评定得分+5720X100。2二、金属非金属地下矿山安全标准化系统评定标准1.安全生产方针与目标1.1 方针（80分）策 划（8分）-是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？（分 数 是 一 4分：否一 0分）安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？（分 数 是 一4分；否一0分）执行（1 6 分）是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？（分 数 是 一 3分；否一0分）安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通？（分 数 是 一 3分；否一0分）安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？（分 数 是 一 2分；否一0分）安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？（分 数 是 一2分；否一0分）是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？（分 数 是 一 2分；否一0分）当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？（分 数 是 一 2分；否一0分）各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？（分 数 是 一2分；否一0分）符合性（2 4 分）安全生产方针是否体现：（分 数 是 一 3分；最高分一15分）遵守法律法规与其他要求；企业风险特点；令预防伤害和疾病；预防财产损失：令持续改进。是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：（分 数 是 一 3分；最高分一9分）令显著位置张贴：作为员工岗前培训及再教育的内容；印刷在现场安全手册中。绩效（3 2 分）安全生产方针是否易于理解？3（分 数 是 一 5 分：否一0 分）安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？（分 数 是 一 5 分；否一0 分）安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？（分 数 是 一5 分；否一0 分）安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？（分 数 是 一 5 分；否一 0分）全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 00%（1 2 分）2-7 0%-9 0%（8 分）3-6 0%-7 0%（6 分）4-4 0%-6 0%（4 分）5-2 0%-4 0%（2 分）6 2 0%以 下（0分）1.2 目标（1 00分）谏 划（io分）一 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？（分 数 是 一 3 分；否一0分）是否有评价各级管理层完成其安全生产目标与指标的制度？（分 数 是 一 3 分；否一0分）是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？（分 数 是 一 4 分；否一 0分）执行（20分）是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？（分 数 是 一2 分；否一0分）是否为安全生产目标与指标的实现提供了卜.列资源？（分 数 是 一 2 分；最高分一 8 分）令人力资源；财力资源；令物力资源；。技术资源。安全生产目标与指标是否分解？（分 数 是 一 2 分；否一 0分）是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？（分 数 是 一 3 分；否一0分）是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？（分 数 是 一3 分；否一0分）在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新？（分 数 是 一 2 分；否一 0分）符合性（30分）安全生产目标是否与安全生产方针一致？（分 数 是 一 4 分；否一0分）4 设立安全生产目标时是否考虑：（分 数 是 一2.5分；最高分一 10分）。管理评审结果；。风险评价结果；。生产和过程绩效；。自我评估结果。安全生产目标是否包含：（分 数 是 一3分；最高分一6分）。改进安全生产管理的努力和行动；。事件的影响，如频率、严重性和其他损失。对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？（分数选择一个答案）1100%（5分）2-50%-100%（3分）350%以 下（0分）安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3-50%以 下（0分）绩效（4 0分）完成安全生产目标和指标的有效性如何？（分数选择一个答案）1一最 佳（30分）2一较好（20分）3一中等（10分）4-般（5分）5一最低（0分）员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？（分数选择一个答案）1 一 是（10分）2一部分（5分）3-否（0分）2.安全生产法律法规与其他要求2.1 法律法规意识（5 0分）策 划（5 分）是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？（分 数 是 一5分；否一0分）执行（1 0分）是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？（分 数 是 一 4分；否一 0分）是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？5（分 数 是 一 3 分：否一0分）是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？（分 数 是 一 3 分；否一0分）符合性（15分）一安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？（分数选择一个答案）1 一是（5 分）2 一部分（3 分）3-否（0分）按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？（分数选择一个答案）1-9 0%-1 00%（5 分）2-7 0%-9 0%（3 分）3-6 0-7 0%（1 分）4-6 0%以 下（0）安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？（分数选择一个答案）1-1 00%（5 分）2-5 0%-1 00%（3 分）3-5 0%以 下（0分）绩 效（20分）安全生产法律法规意识调查是否有效？（分数选择一个答案）1 一最 佳（1 0分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4 一一般（3 分）5 一最低（0分）安全生产法律法规意识提升的效果如何？（分数 选择一个答案）1 一最佳（1 0分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4-般（3 分）5 一最低（0分）2.2 需求识别与获取（5 0分）策 句（5分）是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求?（分 数 是 一 1 分；否一 0分）是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？（分 数 是 一 2 分；否一0分）是否确定了负责安全生产的法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的部门、人员及其职责？6（分 数 是 一 2 分；否一0分）执行（10分）一 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分 数 是 一 4 分；否一 0分）是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？（分 数 是 一 3 分；否一0分）内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分 数 是 一 3 分；否一 0分）符合性（15分）一 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分 数 是 一 6 分；否一 0分）已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分 数是 一 1.5 分：最高分一9 分）法律；行政法规；部门规章；地方法规；国家和行业标准；令规范性文件及其他要求。绩效（20分）识 别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？（分数 选择一个答案）1 一最佳（1 0分）2 一较好（8 分）3 一中等（5 分）4 一一般（3 分）5 一最低（0分）所识别的安全生