2022年3月考前押题五《证券市场基本法律法规》

2022年3月考前押题五《证券市场基本法律法规》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) 有限责任公司的权力机关是（ ）。 A. 股东会 B. 董事会 C. 监事会 D. 理事会 正确答案：A, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行和交易的“三公”原则是（ ） A. 公开、公允、公平 B. 公开、公平、公正 C. 公开、公允、公正 D. 公允、公平、公正 正确答案：B, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A. 2/3 B. 1/3 C. 1/2 D. 1/4 正确答案：A, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。 A. 账户信息表 B. 身份确认书 C. 业务合同书 D. 风险揭示书 正确答案：D, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 持有证券公司股份增至（ ）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。 A. 3% B. 5% C. 6% D. 10% 正确答案：B, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。 A. 场所固定 B. 结算统一 C. 保证金制度 D. 商品特殊 正确答案：C, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) （ ）是证券自营业务的最高决策机构。 A. 监事会 B. 董事会 C. 自营业务部门 D. 投资决策机构 正确答案：B, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。 A. 1万元以上3万元以下 B. 3万元以上10万元以下 C. 10万元以上30万元以下 D. 3万元以上30万元以下 正确答案：D, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国证券业协会 正确答案：D, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。 A. 《中华人民共和国企业破产法》 B. 《证券发行与承销管理办法》 C. 《上市公司信息披露管理办法》 D. 《证券市场禁入规定》 正确答案：A, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是（ ） A. 可以是实缴资本，也可以是认缴资本 B. 只能是实缴资本 C. 可以是认缴资本 D. 只能是认缴资本 正确答案：B, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为（ ）万元。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 50 正确答案：C, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）进行托管。 A. 资产托管机构 B. 资产管理机构 C. 证券托管机构 D. 证券管理机构 正确答案：A, 14、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。 A. 10 B. 20 C. 25 D. 30 正确答案：B, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易的特征主要表现为（ ）。 A. 流动性、收益性和风险性 B. 流动性、安全性和收益性 C. 收益性、安全性和风险性 D. 流动性、安全性和风险性 正确答案：A, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 正确答案：C, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 A. 不直接从事经营管理 B. 任职时间短、不了解情况 C. 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 D. 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 正确答案：C, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。 A. 30 B. 45 C. 60 D. 90 正确答案：D, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于欺诈发行股票、债券的法律责任的说法中，错误的是（ ）。 A. 《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任 B. 《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库 C. 《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库 D. 《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息 正确答案：C, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）。 A. 投资人利益优先原则 B. 全面性原则 C. 客观性原则 D. 及时性原则 正确答案：A, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股东权利滥用的方式包括（ ） Ⅰ滥用股东权利 Ⅱ滥用公司独立法人地位 Ⅲ滥用股东有限责任 Ⅳ滥用股东收益权 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ 正确答案：B, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。 A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B. 股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C. 一人有限责任公司也要设股东会 D. 国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 正确答案：C, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（ ）。 A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 B. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金 C. 处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金 D. 处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下哪项权利属于股东的自益权（ ） A. 股利分配请求权 B. 股东大会参加权 C. 提案权 D. 质询权 正确答案：A, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。 A. 3万元以上30万元以下 B. 5万元以上30万元以下 C. 10万元以上30万元以下 D. 30万元以上60万元以下 正确答案：A, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报告，通知上级公司，并予公告。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 30% 正确答案：A, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。 A. 35% B. 50% C. 75% D. 90% 正确答案：D, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（ ）。 A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C. 证券公司众自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 正确答案：A, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（ ）。 A. 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C. 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议 D. 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化 正确答案：B, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有