2022年《证券市场基本法律法规》预测试卷二

2022年《证券市场基本法律法规》预测试卷二 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列说法中，错误的是( )。 A. 证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B. 证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件 C. 客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访 正确答案：D, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是( )。 A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体 B. “产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品 C. 特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国证券登记结算有限责任公司北京.上海或者深圳分公司任一柜台申请办理，而不得由证券公司等开户代理机构代为办理 D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理 正确答案：D, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 应当主动申请注销的情形，不包括( )。 A. 发生自然人投资者死亡的 B. 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失.产品到期的 C. 法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失.产品到期或其他终止情形的 D. 特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易.产品终止.合同失效或被撤销等情形的 正确答案：D, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证监会建立监管信息系统，将( )进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定.相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的 ③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80％的 ④中国证监会认定的其他事项。 A. ①②④ B. ①②③④ C. ①③④ D. ①②③ 正确答案：A, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 未经( )的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务 A. 中国人民银行 B. 财政部 C. 中国证监会 D. 国务院 正确答案：C, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 未经( )同意，任何地方.部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。 A. 中国证券业协会 B. 财政部 C. 中国证监会 D. 国务院 正确答案：D, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的( )，将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。 A. 10％ B. 15％ C. 20％ D. 25％ 正确答案：C, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 A. 1～12个月 B. 3～12个月 C. 6～12个月 D. 12～24个月 正确答案：B, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额( )以下的罚款。 A. 5％ B. 10％ C. 15％ D. 20％ 正确答案：A, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 集合计划成立应当具备募集资金规模在( )。 A. 10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 B. 10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币 C. 50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 D. 50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币 正确答案：C, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。 A. 50％ B. 40％ C. 30％ D. 20％ 正确答案：D, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司自有资金参与.退出集合计划时，应当提前( )日告知客户的资产托管机构。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10 正确答案：B, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列说法中，正确的是( )。 ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务 ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 ③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确.完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况.价值变l D. 20％ 正确答案：A, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过( )。 A. 1：1 B. 2：1 C. 3：1 D. 4：1 正确答案：C, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列说法中正确的是( )。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围.杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外) ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准人标准和程序.责任和义务.存续期管理.利益冲突防范机制.信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任 A. ①②③ B. ②③④ C. ①② D. ①②③④ 正确答案：D, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 资产证券化中，管理人不得有下列行为( )。 ①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 ②超过计划说明书约定的规模募集资金 ③侵占.挪用专项计划资产 ④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债 A. ①②④ B. ①②③ C. ①②③④ D. ①③④ 正确答案：C, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益( )个工作日内，向国家外汇管理局报告。 A. 5 B. 4 C. 3 D. 2 正确答案：D, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) ( )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 A. 融资融券业务 B. 转融通业务 C. 股票质押式回购业务 D. 股票约定式回购业务 正确答案：A, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户.保证金收取 A. ①②③ B. ①③④ C. ①②④ D. ①②③④ 正确答案：D, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合下列条件： ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④交易所规定的其他条件 A. ①②③ B. ①③④ C. ②③④ D. ①②③④ 正确答案：B, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有( )。 ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 ②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围 ③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围 ④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效 A. ①②③ B. ①②④ C. ②③④ D. ①②③④ 正确答案：B, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者融资卖出证券时，融资保证金比例不得低于( )。 A. 120％ B. 100％ C. 80％ D. 50％ 正确答案：D, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。 A. 5％ B. 10％ C. 15％ D. 20％ 正确答案：C, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) ( )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 A. 融资融券业务 B. 约定购回式证券交易 C. 股票质押式回购业务 D. 质押式报价回购业务 正确答案：B, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。 A. 20％ B. 30％ C. 40％ D. 50％ 正确答案：B, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 主办券商应