2022年《金融市场基础知识》第一部分预测三

2022年《金融市场基础知识》第一部分预测三 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 0.50 分) 货币市场基金的英文缩写是（ ）。 A. OTC B. MMF C. CPI D. LOF 正确答案：B, 2、(单项选择题)(每题 0.50 分) 信托市场的主体是（ ）。 A. 信托投资活动 B. 信托产品 C. 信托当事人 D. 信托关系人 正确答案：C, 3、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列选项中，（ ）不属于金融危机的特征。 A. 经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减 B. 企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条 C. 地区性债务危机凸显 D. 整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值 正确答案：C, 4、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( )可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。 A. 人民币汇率改革 B. 股指期货 C. 国际资本流动 D. 欧元区的形成 正确答案：B, 5、(单项选择题)(每题 0.50 分) —般说来，商业银行规模、经营环境、工商业发达程度与存款准备金率的关系是（ ）。 A. 正相关 B. 反相关 C. 不相关 D. 不一定 正确答案：A, 6、(单项选择题)(每题 0.50 分) 代办股份转让系统即俗称的（ ）。 A. 主板市场 B. 创业板市场 C. 二板市场 D. 三板市场 正确答案：D, 7、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。 A. 中国证监会 B. 中国银监会 C. 中国保监会 D. 证券业协会 正确答案：A, 8、(单项选择题)(每题 0.50 分) 货币市场的主要功能是（ ）。 A. 短期资金融通 B. 长期资金融通 C. 套期保值 D. 投机 正确答案：A, 9、(单项选择题)(每题 0.50 分) 我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（ ）。 A. 投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总贵产的20% B. 投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10% C. 投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10% D. 保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产 正确答案：A, 10、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 国务院 D. 国家发展和改革委员会 正确答案：C, 11、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 证券承销业务 D. 证券投资咨询业务 正确答案：D, 12、(单项选择题)(每题 0.50 分) 证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（ ）的集合资产管理业务。 A. 10亿元 B. 5000万元 C. 100万元 D. 5亿元 正确答案：C, 13、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A. 证券管理业务 B. 证券研究业务 C. 证券法律业务 D. 证券交易业务 正确答案：C, 14、(单项选择题)(每题 0.50 分) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（ ）。 A. 30亿元 B. 40亿元 C. 60亿元 D. 100亿元 正确答案：C, 15、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（ ）。 A. 具有完善的内部控制制度 B. 具有良好的声誉和经营业绩 C. 持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚 D. 境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权 正确答案：D, 16、(单项选择题)(每题 0.50 分) 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 25 正确答案：C, 17、(单项选择题)(每题 0.50 分) 企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。 A. 15% B. 20% C. 25% D. 30% 正确答案：B, 18、(单项选择题)(每题 0.50 分) 资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（ ）。 A. 股票融资 B. 债券融资 C. 证券融资 D. 金融机构融资 正确答案：C, 19、(单项选择题)(每题 0.50 分) 预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。 A. 价格信息 B. 发行人基本情况 C. 经营情况 D. 公司治理结构 正确答案：A, 20、(单项选择题)(每题 0.50 分) ( )是整个证券市场的核心。 A. 证券发行人 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 国务院 正确答案：B, 21、(单项选择题)(每题 0.50 分) 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。 A. 营销权 B. 支配公司财产的权利 C. 特许经营权 D. 基本权利和义务 正确答案：D, 22、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于股利政策的说法中，错误的是（ ）。 A. 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路 B. 股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 C. 股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念 D. 稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关 正确答案：D, 23、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列选项中，（ ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A. 战争 B. 财政政策 C. 经济增长 D. 货币政策 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。 A. 普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的 B. 股东每持有一份股份，就有一份表决权 C. 对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D. 普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权 正确答案：D, 25、(单项选择题)(每题 0.50 分) 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。 A. 动态市盈率 B. 静态市盈率 C. 累计投标询价 D. 初步询价 正确答案：D, 26、(单项选择题)(每题 0.50 分) 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）为第一优先原则。 A. 时间优先 B. 价格优先 C. 数量优先 D. 客户优先 正确答案：B, 27、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。 A. 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 B. 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 C. 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D. 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单 正确答案：C, 28、(单项选择题)(每题 0.50 分) 按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。 A. 全部成交 B. 部分成交 C. 不成交 D. 推迟成交 正确答案：D, 29、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收人，一部分由证券公司留存。 A. 国家税收部门 B. 中国证监会 C. 中国结算公司 D. 证券交易所 正确答案：C, 30、(单项选择题)(每题 0.50 分) 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。 A. 计算期加权法 B. 基期加权法 C. 综合法 D. 相对法 正确答案：D, 31、(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。 A. 零息债券、附息债券和息票累积债券 B. 实物债券、凭证式债券和记账式债券 C. 政府债券、金融债券和公司债券 D. 国债和地方债券 正确答案：C, 32、(单项选择题)(每题 0.50 分) 下列不属于政府债券特征的是（ ）。 A. 流通性差 B. 安全性高 C. 收益稳定 D. 免税待遇 正确答案：A, 33、(单项选择题)(每题 0.50 分) 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。 A. 独立型与非独立型 B. 可分型与综合型 C. 独立型与分离型 D. 可分离型与非分离型 正确答案：D, 34、(单项选择题)(每题 0.50 分) 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是(）。 A. 武士债券