2022年《证券市场基本法律法规》预测试卷五新版

2022年《证券市场基本法律法规》预测试卷五 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l D. 4 正确答案：D, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 可转换公司债券在（ ）证券交易所上市。 A. 中国证监会指定的 B. 发行人主自选择的 C. 发行人股票上市的 D. 事先作出同意上市承诺的 正确答案：C, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) 为上市公司岀具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 20 正确答案：B, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下哪项不是证券交易的原则（ ）。 A. 集中竞价 B. 时间优先 C. 价格优先 D. 约定竞价 正确答案：D, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司的财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。 A. 最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 B. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C. 未负有数额较大到期未清偿的债务 D. 最近24个月无违反诚信的不良记录 正确答案：A, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 设立公司应依法向（ ）申请设立登记。 A. 财政部 B. 工商行政管理部门 C. 税务部 D. 行业协会 正确答案：B, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容（ ）。 A. 真实、准确、科学 B. 真实、及时、完整 C. 真实、准确、完整 D. 准确、及时、完整 正确答案：C, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。 A. 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司 B. 采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票 C. 采取协议收l C. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当给予警告处分 D. 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 正确答案：C, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是（ ） A. 有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任 B. 有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任 C. 股份有限公司股东以其认缴的出资额为公司承担责任 D. 股份有限公司也称有限公司 正确答案：A, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。 A. 30 B. 45 C. 60 D. 90 正确答案：D, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会报送年度报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 正确答案：D, 14、(单项选择题)(每题 1.00 分) 向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。 A. 3000万元 B. 4000万元 C. 5000万元 D. 6000 万元 正确答案：C, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 非公开募集基金备案登记机构为( )。 A. 基金业协会 B. 国家证券监管机构 C. 基金份额登记机构 D. 证券交易所 正确答案：A, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司应当向（ ）申请颁发经营证券业务许可证。 A. 中国证券监督管理机构 B. 中国证券业协会 C. 中国证券登记结算部门 D. 中国证券自律协会 正确答案：A, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司应当至少（ ）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。 A. 每年 B. 每季度 C. 每月度 D. 每半年 正确答案：B, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 被中国证监会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10 正确答案：B, 19、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司章程未作其他规定的，下列属于高级管理人员的是（ ）。 A. 公司监事 B. 公司董事 C. 财务负责人 D. 副董事长 正确答案：C, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 个人非法吸收或者变相吸收公众存款（ ）户以上的，应予追诉。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 50 正确答案：C, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（ ）。 A. 投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内 B. 受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内 C. 投资银行部门的专业人员离岗后六个月内 D. 自营部门的专业人员离岗后三个月内 正确答案：C, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》规定，可以作为有限责任公司和股份有限公司划分依据的是（ ）。 A. 股东人数的多少 B. 股东责任的不同 C. 公司注册资本的多少 D. 公司是否发行股份 正确答案：D, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A. 百分之十五 B. 百分之二十 C. 百分之十 D. 百分之二十五 正确答案：D, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（ ）等信息将在证券业协会网站公示。 Ⅰ.所在机构 Ⅱ.个人住址及联系方式 Ⅲ.执业证书编号 IV.从事证券投资咨询业务类型 A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ B. Ⅰ Ⅱ Ⅳ C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ D. Ⅰ Ⅲ Ⅳ 正确答案：D, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以（ ）的罚款。 A. 3万元以上20万元以下 B. 3万元以上10万元以下 C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下 正确答案：C, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司财务会计制度要求公司在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。 A. 每半年终了 B. 每半个会计年度终了 C. 每一年终了 D. 每一个会计年度终了 正确答案：D, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) 擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是（ ）。 A. 处3万元以上30万元以下罚款 B. 处3万元以上60万元以下罚款 C. 处10万元以上60万元以下罚款 D. 处3万元以上20万元以下罚款 正确答案：A, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 有限公司区别于合伙企业特点之一的是（ ）。 A. 独立开展生产经营活动 B. 具有法人资格 C. 以营利为目的 D. 有独立的名称 正确答案：B, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。 A. 3万元以上30万元以下 B. 5万元以上30万元以下 C. 10万元以上30万元以下 D. 30万元以上60万元以下 正确答案：A, 30、(单项选择题)(每题 1.00 分) 采取（ ）销售的股票，其限售期限最长不得超过9 0日。 A. 转销方式 B. 代销方式 C. 直销方式 D. 助销方式 正确答案：B, 31、(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货交易所的收入所得应优先用于（ ）。 A. 员工工资发放 B. 利润分配 C. 投资 D. 保证期货交易场所、设施的运行和改善 正确答案：D, 32、(单项选择题)(每题 1.00 分) 单位非法吸收或者变相吸收公众存款（ ）户以上的，应予追诉。 A. 150 B. 100 C. 30 D. 50 正确答案：A, 33、(单项选择题)(每题 1.00 分) 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）以上的，应予追诉。 A. 10万元 B. 20万元 C. 30万元 D. 50万元 正确答案：B, 34、(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司监事会有职工代表的，其职工代表的比例不得低于（ ）。 A. 三分之一 B. 四分之一 C. 五分之一 D. 二分之一 正确答案：A, 35、(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货合约中的（ ）即为期货品种。 A. 交割时间 B. 数量和单位条款 C. 标的物 D. 交割方式 正确答案：C, 36、(单项选择题)(每题 1.00 分) 内幕信息的公开，是指内幕信息在（ ）上进行披露。 A. 任何一家公开网站 B. 股票发行公司官网 C. 证监会指定报刊、网站 D. 任何一家财经类报刊 正确答案：C, 37、(单项选择题)(每题 1.00 分) 《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力。 A. 行为发生在上海的美国人 B. 行为发生在北京的北京人 C. 行为发生在上海的香港人 D. 行为发生在香港的北京人 正确答案：D, 38、(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责