2022年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟考试题汇编六

2022年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟考试题汇编六 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是___________。 ( ) A. 公司债券的期限为1年以上 B. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C. 公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元 D. 公司净资产不少于人民币3 000万元 正确答案：D, 2、(单项选择题)(每题 1.00 分) 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由 ______ 制定并颁布的。( ) A. 全国人民代表大会 B. 国务院 C. 中国证券业协会 D. 证券监管部 正确答案：B, 3、(单项选择题)(每题 1.00 分) 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是______。 ( ) A. 3 年 B. 6 年 C. 10 年 D. 20 年 正确答案：A, 4、(单项选择题)(每题 1.00 分) ___________是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 （ ） A. 上市公司 B. 证券公司 C. 证券交易所 D. 股票公司 正确答案：B, 5、(单项选择题)(每题 1.00 分) 部门规章及规范性文件由中届证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是 _______ 。 （ ） A. 《中华人民共和国企业破产法》 B. 《证券发行与承销管理办法》 C. 《上市公司信息披露管理办法》 D. 《证券市场禁入规定》 正确答案：A, 6、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是 ___ 。( ) A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B. 委托他人代为买卖证券 C. 将自营业务与代理业务混合操作 D. 将自营账户借给他人使用 正确答案：B, 7、(单项选择题)(每题 1.00 分) 深圳证券交易所规定，每季度结束后的_________个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。( ) A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 正确答案：D, 8、(单项选择题)(每题 1.00 分) _____ 约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 （ ） A. 定向资产管理合同 B. 集合资产管理合同 C. 限定性资产管理合同 D. 非限定性资产管理合同 正确答案：A, 9、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于操纵市场行为的是 ______ 。 （ ） A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 正确答案：D, 10、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，说法正确的是________ 。 （ ） A. 擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑 B. 证券公司的从业人员 ，故意伪造交易记录 ，诱骗投资者买卖证券 、期货合约 ，造成严重后果的 ，应当处以10年有期徒刑 C. 前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券 D. 未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3 万元以上30万元以下的罚款 正确答案：C, 11、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是____。( ) A. 由注册会计师提供的验资报告 B. 年检申请报告 C. 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书 D. 业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码 正确答案：B, 12、(单项选择题)(每题 1.00 分) 作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是 ____ 。 ( ) A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国证券业协会 C. 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 D. 地方性证券业协会 正确答案：A, 13、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司开展融资融券业务必须经 _______ 批准。 （ ） A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 省级人民政府 D. 中国证券业协会 正确答案：A, 14、(单项选择题)(每题 1.00 分) 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是 ______ 。（ ） A. 未被机构聘用 B. 存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形 C. 被中国证监会认定为证券市场禁入者 D. 最近3年未受过刑事处罚 正确答案：D, 15、(单项选择题)(每题 1.00 分) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_________时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份要约。 （ ） A. 25% B. 30% C. 35% D. 75％ 正确答案：B, 16、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起___个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构 。 ( ) A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 正确答案：B, 17、(单项选择题)(每题 1.00 分) 取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后_________ 日内向协会报告 ，由协会变更该人员执业注册登记 。 （ ） A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 正确答案：B, 18、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，说法不正确的是_______________。( ) A. 上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3 万元以上30万元以下的罚款 B. 依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规l A. 10 B. 20 C. 30 D. 50 正确答案：A, 20、(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券投资顾问应当遵循_________原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。( ) A. 诚实守信 B. 自愿性 C. 合法性 D. 公平性 正确答案：A, 21、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是 ____ 。 ( ) A. 证券承销业务釆取代销或者包销方式 B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入 D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司 正确答案：D, 22、(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为__________。 ( ) A. 一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B. 针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C. 自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D. 针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述 正确答案：B, 23、(单项选择题)(每题 1.00 分) 一般来说，部门规章及规范性文件由 ______ 制定。 ( ) A. 中国证监会 B. 中国银监会 C. 中国保监会 D. 国务院 正确答案：A, 24、(单项选择题)(每题 1.00 分) 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高______。 （ ） A. 专业胜任能另 B. 职业操守能力 C. 道德水平 D. 风险控制能力 正确答案：A, 25、(单项选择题)(每题 1.00 分) 建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以_____ 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 （ ） A. 净资本 B. 净利润 C. 净收入 D. 净收益 正确答案：A, 26、(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司设独立董事，具体办法由________规定。 ( ) A. 中国证监会 B. 证券公司 C. 证券交易所 D. 国务院 正确答案：D, 27、(单项选择题)(每题 1.00 分) _____ 是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 （ ） A. 利用未公开信息交易罪 B. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C. 欺诈发行股票、债券罪 D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 正确答案：A, 28、(单项选择题)(每题 1.00 分) 自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 _____ 日内向人民法院提起诉讼。 ( ) A. 30 B. 45 C. 60 D. 90 正确答案：D, 29、(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列选项中，说法正确的是 ______ 。 ( ) A. 分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任 B. 受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务 C. .股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定做成会议记录，股