2022年安徽省证券投资顾问自测提分卷17

2022年《证券投资顾问》试题 一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1. 【问题】 以下属于次级信息的收集方法的是（　　） A.从业人员与客户的交谈 B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息 C.客户的资产状况 D.交谈和数据调查表相结合 【答案】 B 2. 【问题】 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（　　）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 3. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（　　）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 4. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 5. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（　　）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 6. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ） A.I、II B.I、III C.II、III D.II、IV 【答案】 C 7. 【问题】 VAR的计算要素一般包括（　　）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 C 8. 【问题】 个人税收规划应遵循的原则主要有（　　）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 9. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。 A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系 C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式 D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 【答案】 B 10. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。 A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标 D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱 【答案】 D 11. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 C 12. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 【答案】 B 13. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（　　）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 14. 【问题】 《风险揭示书》内容与格式要求由（　　）制定。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券公司 D.证券交易所 【答案】 A 15. 【问题】 教育投资规划（　　）。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 16. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（　　）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 17. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（ ） A.宏观经济环境 B.制度因素 C.市场因素 D.政策因素 【答案】 D 18. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 C 19. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（　　）为主要分析手段。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 20. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意) 20. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。 A.小概率原理 B.最大似然原理 C.大数定理 D.中心极限定理 【答案】 A 21. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（　　）。 A.忠实诚信 B.勤勉尽责 C.获利保证 D.善良管理人注意原则 【答案】 C 22. 【问题】 王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（　　）。 A.30 B.40 C.70 D.200 【答案】 B 23. 【问题】 下列关于教育分类说法正确的是（　　）。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 A 24. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（　　） A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 A 25. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 C 26. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 27. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 29. 【问题】 投资规划的步骤包括有（　　）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 C 30. 【问题】 （　　）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会 【答案】 A 31. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。 A.I、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 32. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（　　）。 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 A 33. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（　　）。 A.形态 B.比例 C.时间 D.规模 【答案】 A 34. 【问题】 攻府发行政府债券的目的是（　　）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 35. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（　　）。 A.I、II、V B.I、III、IV、V C.II、III、IV、V D.I、II、III、IV 【答案】 D 36. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（　　）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例： A.⑶；① B.⑴；② C.⑵；③ D.⑷；④ 【答案】 B 37. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 38. 【问题】 在β系数运用时（　　） A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 39. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。 A.压力线 B.支撑线 C.趋势线 D.黄金分割线 【答案】 C