2022年国家证券从业自我评估预测题99

2022年《证券从业》试题 一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意) 1. 【问题】 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（　　）。 A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格 B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D.有1亿元人民币以上的注册资本 【答案】 C 2. 【问题】 有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（　　）。 A.无限责任 B.连带责任 C.经营责任 D.有限责任 【答案】 D 3. 【问题】 证券经纪业务的特点包括（　　）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（　　）。 A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务 【答案】 C 5. 【问题】 证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（　　）和交易的（　　），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 A.实际控制客户的自然人；实际受益人 B.实际控制客户的法人；实际受益人 C.实际控制客户的自然人；直接受益人 D.实际控制客户的法人；直接受益人 【答案】 A 6. 【问题】 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（　　）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（　　）的罚款。 A.①③ B.②③ C.①④ D.②④ 【答案】 D 7. 【问题】 下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。 A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% B.发起人可以都不在中国境内有住所 C.董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记 D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司 【答案】 B 8. 【问题】 下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。 A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体 B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪 【答案】 C 9. 【问题】 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（　　）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 D 10. 【问题】 证券公司治理基本要求是（　　）。 A.①②④ B.①②③ C.①③ D.①②③④ 【答案】 B 11. 【问题】 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（　　）。 A.《客户交易结算资金管理办法》 B.《证券法》 C.《证券登记结算管理办法》 D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 【答案】 B 12. 【问题】 在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（　　）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 13. 【问题】 收购要约约定的收购期限不得少于（　　），并不得超过（　　）。 A.30日；60日 B.15日；30日 C.30日；45日 D.15日；60日 【答案】 A 14. 【问题】 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（　　）。 A.责令改正、给予警告 B.没收违法所得 C.处以违法所得10倍的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 【答案】 C 15. 【问题】 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（　　）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 16. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（　　）方式输送或者谋取不正当利益。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 A 17. 【问题】 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（　　）。 A.②③ B.①②③ C.①②③④ D.①② 【答案】 C 18. 【问题】 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 A.2 B.3 C.4 D.6 【答案】 A 19. 【问题】 合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（　　）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。 A.8 B.7 C.6 D.5 【答案】 A 20. 【问题】 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。 A.某明星的脸 B.某明星的肖像 C.某明星的演唱会门票 D.卖门票的演艺公司 【答案】 D 二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意) 20. 【问题】 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（　　）负责。 A.① B.②③ C.①②③ D.①② 【答案】 C 21. 【问题】 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（　　）担任。 A.董事长 B.总经理 C.独立董事 D.选举产生 【答案】 C 22. 【问题】 公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 23. 【问题】 下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（ ）。 A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户 C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益 D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用 【答案】 D 24. 【问题】 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（　　）负责。 A.① B.②③ C.①②③ D.①② 【答案】 C 25. 【问题】 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。 A.30 B.60 C.20 D.40 【答案】 C 26. 【问题】 （　　）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 A.融资融券业务 B.转融通业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务 【答案】 B 27. 【问题】 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 A.5 B.7 C.15 D.30 【答案】 B 28. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。 A.30％ B.40％ C.50％ D.60％ 【答案】 C 29. 【问题】 按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 B 30. 【问题】 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（　　）个月内不再受理其申请。 A.6 B.12 C.24 D.36 【答案】 B 31. 【问题】 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（　　）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C 32. 【问题】 可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（　　），其他股票折算率最高不超过（　　）。 A.80%；75% B.75%；70% C.70%；65% D.65%；60% 【答案】 C 33. 【问题】 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（　　）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 34. 【问题】 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（　　）。 A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准 【答案】 D 35. 【问题】 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（　　）年。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 B 36. 【问题】 下列说法正确的是（　　）。 A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 C 37. 【问题】 根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法