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1、第五章第五章 资本形成与经济发展资本形成与经济发展 第一节第一节 资本与经济发展资本与经济发展第二节第二节 资本形成的来源资本形成的来源1第一第一节节 资资本与本与经济发经济发展展 一一.资资本的含本的含义义二二.资资本本匮匮乏与乏与贫贫困困三三.资资本形成与本形成与经济发经济发展展2一一.什么是什么是“资资本本”？凡凡用用于于生生产产、扩扩大大再再生生产产或或能能提提高高生生产产效效率率的的物物质质(包包括括这这种种物物质质的的载载体体)都都可可称为称为“资本资本”。3人人人人力力力力资资资资本本本本：人人类类自自身身在在经经济济活活动动中中获获得得收收益益的的能能力力，这这种种能能力力主主
2、要要指指劳劳动动力力质质量量，它它可可以以用用劳劳动动者的数量与质量的统一来表示。者的数量与质量的统一来表示。资资本的分本的分类类物物物物质质质质资资资资本本本本：在在一一定定时时间间内内用用来来生生产产其其他他产产品品(消消费费品品和和投投资资品品)的的物物品品，如如机机器器设设备备、厂厂房房和和其其他建筑物，运输工具等等。他建筑物，运输工具等等。教学楼？教学楼？4社会资本：社会资本：社会资本：社会资本：2020世纪世纪80908090年代，年代，社会资本社会资本的研究开始成为一个热门问题。的研究开始成为一个热门问题。社会资本是社会资本是指社会组织的特征，诸如信任、指社会组织的特征，诸如信任
3、、规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来规范以及网络，它们能够通过促进合作行为来提高社会的效率。（提高社会的效率。（帕特南：帕特南：使民主运转使民主运转，19931993）Social Capital；Social infrastructure5 资本是生产活动中的几个基本要素之一。资本是生产活动中的几个基本要素之一。很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要很多时候，即使不增加其他要素的投入，只要增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量增加物质资本的投入，也能够有效地提高产量和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展和生产效率，物质资本被认为是一国经济发展的基本动力之一。的基本动力之一。二二.
4、资资本本匮匮乏与乏与贫贫困困资资本本对对于于发发展中国家的重要性：展中国家的重要性：6 贫困的原因是由于经济增长停滞和人均收贫困的原因是由于经济增长停滞和人均收入低下，而导致了经济增长停滞和人均收入入低下，而导致了经济增长停滞和人均收入低下的原因是低下的原因是资本匮乏和投资不足资本匮乏和投资不足。解决发展中国家的资本形成问题是实现经解决发展中国家的资本形成问题是实现经济起飞和摆脱贫困的先决条件。济起飞和摆脱贫困的先决条件。早期的早期的发发展展经济经济理理论论的的观观点：点：7 不不 发发 达达 国国 家家 的的 资资 本本 形形 成成 纳纳 克克 斯斯（19531953）观观点点：资资本本匮匮
5、乏乏是是阻阻碍碍发发展展中中国国家家经经济济发发展展的的关键因素关键因素 低收入低收入低资本形成低资本形成低收入低收入“贫困恶性循环贫困恶性循环”理论理论纳纳克克斯斯得得出出了了著著名名的的结结论论：“一一国国穷穷是是因因为为它它穷穷（A country is poor because it is poor）”.89 一一国国由由于于经经济济不不发发达达，人人均均收收入入低低，低低收收入入意意味味着着人人们们将将要要把把大大部部分分收收入入用用于于消消费费，很很少少用用于于储储蓄蓄，从从而而导导致致了了储储蓄蓄水水平平低低，储储蓄蓄能能力力低低，低低储储蓄蓄能能力力会会造造成成资资本本形形成成
6、不不足足；资资本本形形成成不不足足又又会会导导致致生生产产规规模模难难以以扩扩大大，劳劳动动生生产产率率难难以以提提高高，低低生生产产率率造造成成低低产产出出，低低产产出出又又造造成成低低收收入入，形形成成了了一一个个“低低低低收收收收入入入入低低低低资资资资本形成本形成本形成本形成低收入低收入低收入低收入”恶性循环；恶性循环；供供给给方面的方面的恶恶性循性循环环：10 发发展展中中国国家家的的人人均均收收入入水水平平低低下下意意味味着着低低购购买买力力和和低低消消费费能能力力，低低购购买买力力导导致致投投资资引引诱诱不不足足，投投资资引引诱诱不不足足又又会会造造成成资资本本形形成成不不足足，
7、低低资资本本形形成成使使生生产产规规模模难难以以扩扩大大，生生产产率率低低下下，低低生生产产率率带带来来低低产产出出和和低低收收入入，这这样样，也也形形成成了了一一个个“低低低低收收收收入入入入低低低低资资资资本本本本形形形形成成成成低收入低收入低收入低收入”恶性循环。恶性循环。需求方面的需求方面的恶恶性循性循环环：11对该理论的批评对该理论的批评 发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水发展中国家储蓄率低并不仅仅是由于收入水平低，还由于社会、政治和其他制度方面缺乏平低，还由于社会、政治和其他制度方面缺乏鼓励人们储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激鼓励人们储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因素。因素。
8、即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到还受到其他许多因素其他许多因素的限制的限制 纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，略了企业储蓄和政府储蓄，低估低估了发展中国家了发展中国家的储蓄能力（实则不小，如中国）的储蓄能力（实则不小，如中国）（20052005年年国国内内储储蓄蓄率率高高达达5151，而而全全球球平平均均储储蓄蓄率率仅仅为为19.719.7，中中国国为为什什么么储蓄率很高？）储蓄率很高？）12 认为由于分工能够提高劳动生产率，为了认为由于分工能够提高劳动生产率，为了实行劳动分工，
9、资本家必须要有购买厂房、公实行劳动分工，资本家必须要有购买厂房、公寓和原材料的资金和在产品销售前支付工人工寓和原材料的资金和在产品销售前支付工人工资的资金。这些资金就是亚当资的资金。这些资金就是亚当斯密所谓的资斯密所谓的资本存量。本存量。随着资本存量的增加，劳动分工会得到扩大。随着资本存量的增加，劳动分工会得到扩大。因此，因此，资本积累量的大小是经济增长率高低的资本积累量的大小是经济增长率高低的关键。关键。三三.资资本形成与本形成与经济发经济发展展亚亚当当斯密：斯密：13 哈哈罗罗德德-多多马马模型的模型的资资本理本理论论：g=s/vg=s/v 在在储储蓄蓄等等于于投投资资的的假假设设下下，经
10、经济济增增长长率率与与储蓄率成正比，即经济增长依赖于资本的积累。储蓄率成正比，即经济增长依赖于资本的积累。14“大推大推进进”理理论论 罗森斯坦罗森斯坦-罗丹罗丹(Rosenstein-Rodan(Rosenstein-Rodan，P PN.)N.)发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和发展中国家以农业生产为主，劳动生产率和收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展收入水平低下，要摆脱贫穷落后状态，只有发展工业。工业。发展中国家缺少工业生产所需的基础条件，发展中国家缺少工业生产所需的基础条件，要实现工业化，首先必须要实现工业化，首先必须大规模地进行基础设施大规模地进行基础设施投资投资。如果仅仅
11、在个别部门进行小规模投资，是。如果仅仅在个别部门进行小规模投资，是不可能走出困境的。不可能走出困境的。15 资资本本的的供供给给是是不不可可分分的的，比比如如基基础础设设施施是是互互相相依依存存紧紧密密联联系系在在一一起起的的。交交通通.通通讯讯.供供水水.电电力力.学学校校.医医院院等等等等都都必必须须达达到到一一定定的的规模而且配套才能发挥作用。规模而且配套才能发挥作用。这这就就要要求求投投资资要要达达到到一一定定规规模模才才能能同同时时建建成成这这些些基基础础设设施施，工工业业化化也也因因缺缺少少基基础础设设施施条条件而难以实现。件而难以实现。资资本的不可分性本的不可分性16 企业规模过
12、小，难以实现规模经济。企业规模过小，难以实现规模经济。企企业业规规模模过过小小，企企业业间间彼彼此此提提供供的的外外部部效效应应较小，企业的获利能力很低。较小，企业的获利能力很低。罗罗森森斯斯坦坦一一罗罗丹丹认认为为 “大大推推进进”理理论论是是建建立立在在生生产产函函数数的的不不可可分分性性上上，具具有有科科学学的的依依据据，而且只有达到一定规模才会带来外在经济效应。而且只有达到一定规模才会带来外在经济效应。生生产产函数的不可分性：函数的不可分性：17对对“大推大推进进”理理论论的批的批评评：很很难难找找到到一一个个国国家家是是通通过过全全面面、大大规规模模的的投资推进工业化进程的。投资推进
13、工业化进程的。在在现现实实生生活活中中，基基础础设设施施相相互互依依存存，互互为为条条件件并并不不必必然然导导致致一一定定要要全全面面大大规规模模的的投投资资，反而应该是逐步分阶段地来完善。反而应该是逐步分阶段地来完善。产业集群带来了企业的外部规模效应产业集群带来了企业的外部规模效应 18 观观点点：发发展展中中国国家家要要打打破破低低收收入入与与贫贫困困之之间间的的恶恶性性循循环环，根根据据其其人人口口多多且且增增长长率率高高的的特特点点，必必须须首首先先保保证证足足够够高高的的投投资资率率以以使使国国民民收收入入的的增增长长超超过过人人口口的的增增长长从从而而使使人人均均收收入入水水平平得
14、到明显提高得到明显提高。这个投资率水平即这个投资率水平即“临界最小努力临界最小努力”。“临临界最小努力界最小努力”理理论论：莱宾斯坦莱宾斯坦(Leibenstein(Leibenstein，H H)19 第第一一，需需要要克克服服由由于于生生产产要要素素不不可可分分性性而而产产生生的的规规模模的的内内在在不不经经济济。因因为为企企业业必必须须保保持持一一个个最最低低的的生生产产规规模模（最最小小有有效效规规模模,minimum minimum efficient scaleefficient scale，MESMES），才能获得经济效益。），才能获得经济效益。进进行行临临界最小努力的四个因素：
15、界最小努力的四个因素：第第二二，需需要要克克服服由由于于不不具具备备外外在在的的相相互互依依存存关关系系而而产产生生的的外外在在不不经经济济。一一个个企企业业为为了了生生产产产产品品，必必然然要要向向其其他他企企业业购购买买原原材材料料等等，因因此此，一一个个产产业业的的存存在在就就要要求求与与它它有有依依存存关关系系的的其他产业的存在。其他产业的存在。20 第第三三，当当一一个个国国家家处处于于收收入入仅仅够够维维持持生生存存的的最最低低均均衡衡水水平平时时，收收入入如如果果增增加加，人人口口出出生生率率可可能能有有所所上上升升，结结果果是是人人均均收收入入水水平平并并无无提提高高。因因此此
16、，必必须须通通过过大大量量投投资资，使使收收入增长冲破这个障碍。入增长冲破这个障碍。第第四四，为为了了在在经经济济体体系系中中形形成成一一种种机机制制，促促使使发发展展的的因因素素能能持持续续发发挥挥作作用用，形形成成持持久久的的发发展展，则则初初期期的的投投资资努努力力就就必必须须达达到到或或超超过某一最低限度。过某一最低限度。21莱宾斯坦认为莱宾斯坦认为莱宾斯坦认为莱宾斯坦认为:发发展展中中国国家家资资本本形形成成的的规规模模都都小小于于经经济济起飞所需要的临界最小数量。起飞所需要的临界最小数量。22 为为什什么么发发展展中中国国家家的的这这种种低低收收入入均均衡衡陷陷阱难以冲破呢阱难以冲破呢?观点：观点：观点：观点：提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量提高收入的力量 VS VS VS VS 压低收入的力量压低收入的力量压低收入的力量压低收入的力量 经经济济增增长长中中所所存存在在的的这这两两种种力力量量既既相相互互依依存存又又相相互互对对立立，因因为为这这两两种种力力量量受受不不同同因因素支配。素支配。23 提提高高收收入入的的力力量量是是由由上上一一期期的的收收入入水水平
