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1、资方以契约型产业基金模式，采用“产业基金”投资方式，银行资金通过定向资产管理计划，一次性投资九州工业投资发展有限公司（该公司由县指定，需与基础设施、产业园区等项目建设业主方一致）股权共计 2 亿元。一、交易方案根据前期了解，九州工投本次拟融资额为2 亿元。根据以上条件，设计具体方案：1、设立契约型九州工业私募发展基金（暂定名）基金规模 2 亿元，基金的结构如下：（1）优先级基金份额：资方通过专项资产管理计划作为产业投资基金的优先级基金份额,投资九州工投股权1.665亿元，一次性到位或分期到位。（2）劣后级基金份额：赣州发展投资控股集团有限公司（以下简称：发投集团）作为产业投资基金劣后级基金份额
2、，出资 0.335亿元，一次性到位或分期到位。（3）基金管理人：赣州交信发展投资基金管理有限公司作为产业投资基金投资顾问负责管理产业基金。（4）回购担保人：县城投公司为发投集团的劣后级基金份额回购义务提供担保。2、银行定向资管计划和发投集团一起认购江银九州工业私募发展基金基金份额。3、九州工业私募发展基金入股九州工投。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 4 页 -方案模式：二、增信措施（1）股份回购：发投集团承担对银行资管计划所占基金份额的回购责任并支付固定费用（溢价回购）。（2）回购担保：城投对发投集团的回购义务提供担保。（3）政府批复：县人民政府出具本次融资的批复
3、，批复载明县政府支持下属国企按相关签订协议要求履行义务。三、期限及基金退出期限 3+2 年，投资期3 年，退出期2 年。基金满三年后，发投集团可选择全部或部分回购基金优先级份额，如选择部分回购，则必须至少回购三分之一投资额，2 年内须全部回购完毕。注册资 本初始回购基金份额并支付固定费用银行定向资管计划发投集团交信基金会昌九州工业私募发展基金166503350 万基金管理增资扩股 2 亿会昌九州工投会昌国资局会昌县城投公司回购担保名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 4 页 -四、固定费用及收益分配原则固定费用：契约型基金存续期间，发投集团以溢价款的名义每季度向银行资管
4、计划支付一次6.5%的固定费用。银行资管计划不参与九州工投公司超固定收益的分配，同时不承担该公司的经营亏损。五、资金用途资金用于九州工投公司进行增资扩股（若部分进入该公司资本公积，则需增加剩余全部股权质押），该公司增加的资本金可投向九州工投公司基础设施、产业园区建设等项目。六、资金监管（1）指定银行为基金监管人，设立基金监管账户，并指定银行为主办银行。（2）九州工投公司将银行作为主办银行。（3）推荐相关工程企业在银行优先开立账户，并将其作为其主办银行。七、其他事项产业基金将其持有股权对应的股东权利委托给县国资委代理行使，但九州工投公司存在影响基金收益及分红的重大资产处置、重大对外融资、担保行为、可能使九州工投公司净资产低于2 亿元等事项，需征得产业投资基金的同意。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 4 页 -（正常情况下，九州工投公司需要出具股东会决议时，契约型基金不设障碍）方案优势:1、不增加企业的负债，增加企业的所有者权益，降低企业负债率；2、对项目自有资金无特殊要求。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 4 页 -
