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1、证券投资基金当事人(总分 23.5,考试时间 90 分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。)1.证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的()担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司2.下列各项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约3.基金托管人是依据基金运行中()的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构。A.投资风险分散B.投资者不得参与投资C.管理与保管分开D.受托人和投资人不得为同一个机构4.证券投资基金法规定，基
2、金管理公司的注册资本不得低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。A.一千万B.五千万C.一亿D.五亿5.下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。A.证券投资基金的募集与管理B.资产管理业务C.投资咨询服务D.信托投资管理业务6.下列关于基金管理人的认识错误的是()。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得在处理业务时考虑自己的利益B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构7.根据我国基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，
3、客户委托的()。A.全部资产不得低于3000 万元人民币B.初始资产不得低于3000 万元人民币C.全部资产不得低于5000 万元人民币D.初始资产不得低于5000 万元人民币8.我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司9.基金份额持有人与托管人的关系是()。A.监督与被监督B.相互制衡C.所有权与经营权D.委托与受托10.基金管理人作为受托人，必须履行()。A.“诚信义务”B.“保密义务”C.“信息披露义务”D.“诚实义务”11.()又称基金保管人，是基金持有人权益的代表。A.账户管理人B.基金受
4、托人C.基金投资者D.基金托管人12.基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会保障基金投资管理业务C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务13.下列说法不正确的是()。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益考虑的D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任14.关于基金管理人与托管人之间的关系，下列说法不正确的是()。A.管理人与托管人在人事上、法律地位上应该完全独立，但在财务上没有必须相互独立的规定B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收
5、付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立15.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是()的运行机制。A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。)1.关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的有()。A.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系B.基金持有人与基金管理人的关系实质上是所有者与经营者之间的关系C.基金持有人是
6、基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者D.基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人2.证券投资基金的主要当事人有()。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构3.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享受下列()的权利。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额4.基金管理人的更换条件包括()。A.被基金份额持有人大会解任B.被依法取消基金管理资格C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.不公平地对待其管理的不同基金财产5.根据证券投资基
7、金法的规定，基金管理人不得有()等行为。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.按照规定确定基金收益分配方案，向基金份额持有人分配收益6.基金管理公司通常由()发起设立，具有独立法人地位。A.中国证监会B.证券公司C.信托投资公司D.商业银行7.我国证券投资基金法规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有()。A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理公司的高级管理人员D.更换基金管理人、基金托管人8.关于证券投资基金业务，下列说法正确的有()。A.包括基
8、金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务9.证券投资基金法规定，基金管理人应当履行下列()的职责。A.向投资者承诺一定的收益率B.办理基金备案手续C.编制中期和年度基金报告D.召集基金份额持有人大会10.我国证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括()。A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的
9、完整与独立C.按照规定召集基金份额持有人大会D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资11.设立基金管理公司，应当具备的条件有()。A.主要股东注册资本不低于5000 万元人民币B.主要股东最近5 年没有违法记录C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度12.下列各项中，当出现()情形时，基金托管人职责终止。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被基金管理人解任13.关于基金托管人的更换条件，下列论述正确的有()。A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产B.被基金份额持有人大会
10、解任C.被依法取消基金托管资格D.基金合同约定的其他情形14.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有()。A.净资产不低于2 亿元人民币B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200 亿元人民币的资产C.管理证券投资基金5 年以上D.最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改15.关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有()。A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益D.基
11、金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益三、判断题1.基金管理人是基金一切活动的中心。()A.正确B.错误2.基金管理人由基金管理公司担任，其目的是使受益人利益最大化。()A.正确B.错误3.代表基金份额5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。()A.正确B.错误4.由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。()A.正确B.错误5.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一起从事证券投资。()A.正确B.错误6.基金管理人应保存基金的会计账册、记录10 年以上。()
12、A.正确B.错误7.由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。()A.正确B.错误8.基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。()A.正确B.错误9.根据基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定资产管理业务，为特定的多个客户办理特定资产管理业务时须经国家相关部门批准。()A.正确B.错误10.中国证监会基金部关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构
13、等特定对象提供投资咨询服务。()A.正确B.错误11.基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。()A.正确B.错误12.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。()A.正确B.错误13.基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。()A.正确B.错误14.证券投资基金法规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。()A.正确B.错误15.对于商业银行和证券公司两大类别金融机构，一般情况下，在基金的当事人中，前者充当基金管理人，后者充当基金托管人。()A.正确B.错误16.基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责，但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。()A.正确B.错误17.基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。()A.正确B.错误
