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1、建筑工程施工资料建筑工程施工资料整理与归档整理与归档v 主讲:吴春立第一章 概述 第二章 工程各阶段文件的形成 第三章 工程文件的质量 第四章 工程文件组卷 建筑工程施工资料整理与归档建筑工程施工资料整理与归档第一章第一章 概述概述一、建筑工程技术资料的概念 工程项目技术资料是工程参建单位按有关规定，在施工过程中形成的应该归档保存的各种图纸、表格、文字、音像材料等技术文件的总称。建筑工程技术资料是单位工程施工全过程的原始资料，是反映工程隐蔽后内在的质量凭证，如果我们的工程一旦发生某些工程质量事故，它不仅能为事故调查和正确处理提供有力的依据，也是工程使用过程中维修、扩建、改建或增层等重要的参改资
2、料，做好工程技术资料管理工作，对确保工程结构安全和使用功能，提高工程质量有着十分重要的意义。二、建筑工程技术档案的概念 建筑工程技术档案是指在工程建设中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形成的历史记录。也可简称为工程档案。建设工程档案资料是指规划文件资料、建筑文件资料、施工技术资料、竣工图与竣工测量资料和竣工验收资料、声像资料等。资料是一个相对性，动态性极强的概念，外延极宽。只要对人们研究解决某一问题有信息支持价值，无论它具体是什么，均可视为资料。三、文件与档案的转化 档案是保存备查的历史文件。档案是由文件（或文书）转化而来的，广义的“文件”不仅指常规的机关文件，也包括技术资料
3、、各种手稿等工作中直接使用的材料。文件转化为档案应具备以下三个条件：1、办理（或处理）完毕的文件才能作为档案。2、对日后实际工作和学习、研究等活动具有一定的考察、利用价值的文件，才有必要成为档案保存。3、按照一定规律保存起来的文件，才能最后成为档案。四、归档资料的载体 档案记载的手段多种多样，除了纸质材料之外，还存在大量的其他形式的载体，包括磁性材料，感光材料和其他合成材料等。建设工程文件和档案资料的特殊载体包括：声像档案、缩微档案和电子档案。建设工程声像档案是竣工档案不可缺少的重要组成部分，是反映建设工程现场原地形、地貌和施工生产主要过程及建成后的建（构）筑物的照片和录音、录像档案。录音、录
4、像档案是指用专门的器械和材料，采用录音、录像的方法，记录声音和图像的一种特殊载体的档案。照片档案，指采用感光材料利用摄影的方法记录形象的历史记录。电子档案，是指利用计算机技术形成的以代码形式存储于特定介质的档案。如磁盘、磁带、光盘等。第一节 施工技术文件和工程档案的形成 一、基本建设程序 （一）基本建设程序的概念 基本建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工种必须遵循的先后盖章次序。工程项目建设程序是人们长期在工作中得出来的经验总结，不能任意颠倒，但可以合理进行交叉。（二）建设工程项目的定义和组成 1、建设工程项目 建设工程项目是
5、指经批准按照一个设计任务书的范围进行施工，在行政上是独立的组织形式，经济上实行统一核算、统一管理的建设工程实体。由一个或几个具有内在联系的工程所组成。按照自然属性可分为建筑工程、土木工程和机电工程。按建筑性质可分为新建工程、扩建工程、改建工程、迁建工程、恢复工程等。2、建设工程项目的组成 一个建设项目可分为若干个单位（子单位）工程分部（子分部）工程、分项工程和检验批。（1）单位工程 是建设项目的组成部分，具有独立的设计文件，竣工后能单独发挥设计所规定的生产能力和效益的工程。（2）分部工程 是单位工程的组成部分，分部工程一般是按单位工程的结构形式、工程部位、构件性质、设备种类的不同而划分的工程项
6、目。一般的工业与民用建筑工程的分部工程包括：地基与基础工程、主体结构工程、装饰装修工程、地面工程、门窗工程、屋面工程、给排水及采暖工程、电气工程、智能建筑工程、通风与空调工程、电梯工程、节能建筑工程等。（3）分项工程 是指分部工程的组成部分，是施工图预算最基本的计算单位。如建筑工程中的分部分项工程的划分：钢筋混凝土工程可分为现浇与预制两种分项工程；预制楼板工程又可分为平板、空心板、槽型板等分项工程。（4）检验批 按同一生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。检验批是工程质量验收的基本单元。检验批通常按下列原则划分:检验批内质量均匀一致，抽样应符合随机性和真实性的原
7、则。贯彻过程控制的原则，按施工次序、便于质量验收和控制关键工序的需要划分检验批。GB/T50344-2004建筑结构检测技术标准中的定义:检验批(inspection lot):检测项目相同，质量要求和生产工艺等基本相同，由一定数量构件等构成的检测对象。（三）基本建设程序的划分 按照工程项目进程、内容和特征，基本建设程序可划分为三个大阶段：工程准备阶段、工程实施阶段、工程竣工验收阶段。1、工程准备阶段程序 在工程准备阶段，计算单位根据基本建设程序，做好以下工作：（1）立项 项目建议书及审批、可行性研究报告及审批、计划任务书的请示及审批、项目核算、审查等。（2）建设用地 规划选址申请及审批、用地
8、申请及审批、用以规划许可证的申报和审批、房屋征收等；（3）勘察、测绘、设计 地质（水文）勘察、地形测量、初步设计、有关行政主管部门的申请及审批、图纸审查等；（4）招标、投标 勘察设计、监理、施工单位的招标和投标工作；（5）开工审批 列入年度计划的申报和审批、规划许可证的申报和审批、施工许可证的申报和审批、工程质量监督的登记手续等。2、工程实施阶段程序 工程实施阶段是将“蓝图”变成工程项目实体，是实现投资决彻策目标的重要阶段。（1）施工单位应成立施工项目管理机构，根据施工图，编制施工图预算和施工组织设计，做好施工图的会审定位测量等技术和现场准备工作；（2）施工单位严格按照施工图纸和合同合理组织施
9、工，如有变更，应取得设计部门的同意；（3）施工单位要严格按照设计规定的内容和要求及施工验收规范，确保工程质量、完成合同内的全部工程量。3、工程竣工验收阶段程序 建设工程按设计文件所规定的全部内容技术完成，具备验收条件的，计算单位按照国家相关规定，及时组织竣工验收工作。竣工验收包括以下程序：（1）工程项目竣工验收前，建设、设计、监理、施工单位共同对项目进行预验收，并系统整理工程技术文件，编制竣工图和竣工决算。（2）建设单位提请规划、环保、消防、城建档案等有关部门进行专项验收。（3）建设单位组织勘察、设计、施工、监理等相关单位进行项目竣工验收。（4）建设单位向工程所在地的县级以上地方人民政府建设主
10、管部门进行竣工验收备案。二、施工技术文件的产生 在工程项目建设中，每个阶段每个程序每道工序和参与工程建设的每个单位、部门的工作都要用文字、图表的文件记录下来。工程建设过程周期长、工序多，要使工程质量得到有效控制，每个阶段、每个程序、每个工序的工作都要产生大量的文件。工程项目参建各方都有工程文件意识，为工程质量核查、验收和交付使用后的维修提供依据，为日后工程档案奠定基础。（一）施工技术文件的概念 在工程建设工程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，都可称为施工技术文件。1、工程文件是在工程建设过程中直接形成的。工程文件具有原始性，特别是工程
11、准备阶段形成的文件多数具有责任追朔，法律凭证的作用。2、工程文件是工程建设过程中的信息记录。是伴随着工程建设过程产生的，应与工程建设同步。3、工程文件是多种形式的。工程文件表现的形式有文字、图表、声像、电子等，其载体也有纸质、磁介质、感光材料等。（二）工程文件的内容 工程文件包括工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件五大部分。1、施工准备阶段文件 工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招标等工程准备阶段的文件。2、监理文件 监理单位在工程建设过程中形成的文件。3、施工文件 施工单位在工程建设过程中形成的文件。4、竣工图 工程竣工后，真实反应建设工程项目施工结果的图
12、样。5、竣工验收文件 工程建设项目竣工验收活动中形成的文件。三、工程档案的形成 从工程项目前期准备起，就产生了大量的工程文件，工程项目竣工直到交付使用，工程项目建设结束，该工程项目工程文件的形成也基本结束。参建单位的负责人，应加强工程文件的积累和收集工作，及时将工程文件进行分类、整理、立卷，在工程竣工验收结束后，将全套工程文件向档案管理机构归档，形成完整的工程档案。（一）工程档案的概念 建筑工程技术档案是指在工程建设中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形成的历史记录。也可简称为工程档案。有以下几层含义：1、工程档案是在建设活动中直接形成的，是反应工程建设全过程的真实原始记录。2
13、、工程档案记录的形式是多样的，包括文字、图表、声像、电子档案等。3、工程档案是具有保存价值的工程文件。4、工程档案是经过整理、立卷、归档的工程文件。（二）工程文件与工程档案的关系 1、工程文件与工程档案的联系 工程文件是工程档案的源泉，工程档案是工程文件的归宿。从工程文件到工程档案是一个事物运动过程中的两个阶段，互为依存。工程文件的质量直接影响工程档案的质量，要保证工程档案的完整、准确、系统，就必须加强工程文件的管理和收集、整理及归档工作。2、工程文件与工程档案的区别 (1)保存的价值不同。工程文件并不是完全转化为工程档案，只有对工程项目管理维护以及城市建设方面具有查考利用价值的工程文件才能被
14、保留存档，另一些工程文件随着工程建设的结束，便失去了自身的价值，不需要留存了。（2）形成时间不同。工程文件是伴随着工程建设活动而产生的，基本与工程同步；工程档案是在工程竣工验收、一个建设阶段结束后，才由工程文件转化而来的。（3）处在的状态不同。工程文件是一份份独立的、零散的文件。工程档案是经过鉴定、整理、组卷后归档的，更加系统的工程文件。（4）发挥的作用不同。工程文件负担着服务工程建设活动、推动工程进展的任务，在工程建设中起到指挥、控制和协调的作用。工程档案主要是为了工程质量验收鉴定提供依据，并为工程项目今后运行、维护和改造服务，为城市技术和发展提供信息服务。第二节 工程档案的特点 工程档案是
15、城建档案的重要组成部分，也是城建档案馆的重点收藏。工程档案除了有档案的原始记录性、不可再生性等一般特点外，还具有自身的特殊性。一、形成的多源性 1、工程项目形成的多源性。既有国家投资的工程项目，也有企业、个人、外资等工程项目；既有新建的工程项目，也有改建扩建的工程项目。2、形成专业的多源性。工程档案涉及到规划、土地、计划、消防、环保、建设、水务等方面的专门文件，又涉及到建筑、公路、铁路、水利、机电安装等工程专业。3、形成部门的多源性。档案形成的部门不但包括直接参与建设 的建设、施工、监理、勘察、设计等单位，而且还包括规划、国土、环保、财政、建设等行政管理部门。二、内容的专业性 工程档案不但汇集
16、了规划、财政、国土、环保、建设等行政管理部门的审批文件，还包括了建筑、公路、水利、水电等专业文件。三、种类的多样性 从工程的使用功能来划分，工程档案可划分为土木工程类、公用设施类、交通运输类、工业建筑类、民用建筑类等多个大类；其次从载体上来划分，工程档案可以有纸质、磁介质、感光材料、光盘以及模型、实物等多种载体。四、产生的程序性 工程建设中的三个阶段中每个程序都会形成相应的文字、图表、声像、电子的工程文件，不同的程序产生不同的文件，前一道程序产生的文件会成为下一程序的依据。所以，工程档案形成有一定的程序性。五、积累的周期性 工程项目从立项到竣工，建设时间有长有短，大型工程项目，可能需要十几年甚至更长时间才能完成，建设过程表现为周期性。因此，工程文件的积累要和工程项目建设基本同步，才能收集一套完整齐全、准确的工程档案。六、项目的成套性 每一个工程项目的建设都有一个完整的建设过程，每一个阶段产生的工程文件都是工程建设的真实反应，是有延续性的，并且是工程档案的有机组成部分。因此，工程项目形成的一整套工程档案是不可分割的有机体，必须全套归档。七、管理的动态性 工程文件伴随着工程建设过程而产生，
