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1、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二。一二年五月目录第一部分前言和释义3第二部分基金的基本情况11第三部分基金份额的分类与净值计算规则13第四部分基金份额的发售17第五部分基金备案20第六部分招商中证商品份额的申购与赎回21第七部分招商中证商品A份额与招商中证商品B份额的上市交易29第八部分基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务31第九部分基金的份额配对转换33第十部分基金合同当事人及权利义务35第十一部分基金份额持有人大会43第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序51第十三部分基金的
2、托管54第十四部分基金份额的注册登记55第十五部分基金的投资57第十六部分基金的财产63第十七部分基金资产估值65第十八部分基金费用与税收70第十九部分基金的收益与分配73第二十部分基金份额折算74第二十一部分基金合同生效满五年后的基金份额转换82第二十二部分基金的会计与审计84第二十三部分基金的信息披露85第二十四部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算91第二十五部分违约责任94第二十六部分争议的处理和适H的法律95第二十七部分基金合同的效力96第二十八部分其他事项97第二十九部分基金合同内容摘要98第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范招商中
3、证大宗商品股票指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以卜.简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以卜简称信息披露办法）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号基金合同的内容与格式及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同（以下简称本合同”或“基金合同”）。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本
4、基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
5、的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。基金合同应当符合基金法及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。释义基金合同中除非文意另有所指，卜一列词语具有如卜一含义:本合同、基金合同招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
6、性文件基金法中华人民共和国证券投资基金法销售办法证券投资基金销售管理办法运作办法证券投资基金运作管理办法信息披露办法证券投资基金信息披露管理办法元中国法定货币人民币元基金或本基金依据基金合同所募集的招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招商中证商品份额招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之基础份额招商中证商品A份额招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之稳健收益类份额招商中证商品B份额招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之积极收益类份额基金份额分级本基金的基金份额包括招商中证大宗商品股票指数证券投资基金之基础份额、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金之稳健收益类份额与招商中证大宗商
7、品股票指数证券投资基金之积极收益类份额。其中，招商中证商品A份额、招商中证商品B份额的基金份额配比始终保持1:1的比率不变年基准收益率招商中证商品A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+3.5犷，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3.5%HO每份招商中证商品A份额年基准收益均以1.00元为基准进行计算，但基金管理人并不承诺或保证招商中证商品A份额持有人的该等收益，如在某一会计年度内本基金
8、资产出现极端损失情况下，招商中证商品A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险招募说明书招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募说明书及其定期的更新托管协议基金管理人与基金托管人签订的招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充上市交易公告书招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之招商中证商品A份额与招商中证商品B份额上市交易公告书发售公告招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金份额发售公告中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人招商基金管理有限公司基金托管人中国
9、工商银行股份有限公司基金份额持有人根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金代销机构符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构会员单位指深圳证券交易所会员单位销售机构基金销售网点基金管理人及基金代销机构基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证
10、券登记结算有限责任公司基金合同当事人受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证
11、监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限基金存续期基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天公历日月公历月工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作T日1-1申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数销售场所场外销售场所和场内销售场所，分别简称“场外”和“场内”场外通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理本基
12、金基金份额的认购（场外认购的全部份额将确认为招商中证商品份额）、招商中证商品份额的申购和赎回|的场所场内通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购（场内认购的全部份额将按1：1的比率确认为招商中证商品A份额与招商中证商品B份额）、招商中证商品A份额与招商中证商品B份额上市交易、招商中证商品份额的申购和赎回的场所认购在本基金募集期内投资者通过场内或场外购买本基金基金份额的行为发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，通过场内或场外购买招商中证商品份额的行为。招商中证商品份额的日常申购自
13、基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，通过场内或场外向基金管理人卖出招商中证商品份额的行为。招商中证商品份额的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理巨额赎回在单个开放日，招商中证商品份额的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额（包括招商中证商品份额、招商中证商品A份额、招商中证商品B份额）的10%时的情形上市交易投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖招商中证商品A份额、招商中证商品B份额的行为基金账户基金注册登记机构给
14、投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户注册登记系统中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统证券登记结算系统中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统场外份额登记在注册登记系统下的基金份额场内份额登记在证券登记结算系统下的基金份额系统内转托管基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券
15、登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行*跨系统转托管基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为份额配对转换根据基金合同的约定，本基金的招商中证商品份额与招商中证商品A份额、招商中证商品B份额之间的配对转换，包括分拆与合并两个方面分拆根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每两份招商中证商品份额的场内份额申请转换成一份招商中证商品A份额与一份招商中证商品B份额的行为合并根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每一份招商中证商品A份额与一份招商中证商品B份额进行配对申请转换成两份招商中证商品份额的场内份额的行为标的指数基金收益中证大宗商品股票指数基金投资所得红利、股息、债券利息、证
