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1、案防心的体验(多篇)推荐第1篇:案防心得体会 结合总行下发的典型案例的通报,用心开展了讨论与学习,参照制度认真查找问题,深入挖掘残留在自身的陈规陋习。我对案件防控工作重要性和必要性有了更深的认识,现将本年度对案件防控学习的体会汇报如下: 近年来,各种金融案件频频发生,发案率仍然高居不下,应对案件事件形势严峻。纵观金融案件的发生,尽管形式各异,但追究原因归结为一点,主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的,主要反映在以下问题: 一、防患意识不强,疏于管理。 二、员工法纪意识差,疏于教育。 针对以上存在问题,经过学习与思考,我觉得能够从以下几方面入手,以提高案件防控的实效性。 首先要树立“以人为
2、本”,提高思想教育水平。 各项规章制度林林总总,不可谓不全,处罚不可谓不严厉,但是好多制度在许多职工看来只是墙上的制度,并没有很好的予以落实,规范自已的行为。究其原因,是大家的思想意识在作怪,员工思想认识不到位。 案件防控工作教育活动,首要解决的就是一个人的意识问题,就应使大家认识到,制度并不是用来看的,而是用来指导实际工作的。个性是案件专项治理的典型案例,对每一位员工就应是有很强的震憾,模范地遵守内控制度,不仅仅仅是对自身的爱护,也是对他人的负责。在这个方面,就应将本项工作深入持久的开展下去,做好人的思想工作,真正使每一位员工从思想上重视,从行动上自觉。 其次要严肃工作纪律,提高违章违纪的代
3、价。 不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处,是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度,更要有一批模范执行制度的人予以落实,才能够收到良好的效果。因此,要加强各项内控制度落实状况的后续跟踪和监督工作,对于严重违反内控制度的要严厉予以处理,要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价,让其有切身之痛。 还要完善工作机制,防范道德风险。 道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的案件背后,无不有作案人长期处心积虑的身影,他们正是利用了工作机制上存在的一些问题,精心准备,伺机作案。我们要透过工作机制的转变,来防范道德风险转化为实际风险。比如,在工作机制方面,能够以制度化的形式进行岗
4、位轮换,以制度化的形式做好稽核监察工作,以制度化的形式作好员工的培训工作等等。 最后要切实加强自身的素质学习 个性是加强规章制度的学习,熟悉和掌握规章制度的要求,提高自身的综合素质和分析潜力。认真履行工作职责,将各项制度落实到业务活动中去。强化职责意识,要求自我爱岗敬业,认真严肃对待自我的职业,忠于自我的事业,勤奋工作,深思慎行,将职责心融化于血液,体现于行动,伴随于身边。 同时,在日常工作中要不断加强自我学习,提高自身素质,把风险防范贯穿于具体工作的始终,牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识,自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来,明确岗位职责,增强自我执行制度
5、的自觉性,增强自我思想道德和业务理论水平,构建牢固的思想防线,使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根,变成一种自觉,一种习惯。从小事做起、从自我做起,坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。 推荐第2篇:案防心得体会 前车之覆,后车之鉴 -学习银行案件防控心得体会 近期,我行开展了银行案件防控学习活动,案例中以权谋私、滥用职权的领导干部和职员,不仅毁了自己的前程,也损害了国家和人民的利益和银行的形象,最终受到了法律的制裁,走进了铁窗高墙。加强内部控制、防范化解经营风险,是银行经营管理永恒的主题。真正把“强化内控管理、全员防范案件”落到实处,是一项长期的综合工程。结合这次学习和切身工作,我想谈谈以下心得体
6、会。 第一,银行员工必须在思想上树立案防意识,坚持职业操守。一旦在工作上防范意识差,私欲膨胀,就会使人生观、价值观偏离了正确方向;在思想上道德观念失衡,就会把手中的权力,当成了谋取不义之财的工具。加强法制学习,增强法制观念,树立风险防范意识。特别是我们这些入行一两年的青年员工,刚走上工作岗位不久,没有足够的法律专业知识,思想中罪与非罪、违规与违法的界限十分模糊。因此,更要在日常工作和生活中加强学习,充实自己。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势,其中重要一条是忽视了思想方面的教育,平时只强调业务工作的重要性,忽视了干部职工的思想教育,没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系,应此既要进行正面教
7、育,又要坚持经常性的案例警示教育,使干部职工加固思想防线,经常警示自己“莫伸手,伸手必被捉”,从而为消除金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础,经济案件的保证。 第二,加强制度建设,加大制度执行力度,严禁有章不循、违章操作。建立和健全制度、监督并重的惩治和预防腐败体系,加大制度的执行力度,全方位筑牢防范案件风险的屏障,让有章不循、违章操作无处可循。银行号称三铁:“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”,银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否,取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度,有规不遵,有章不遁是各行业之大忌。为此要认真抓好制度建设,一方面要根据我们一线柜
8、员工作的特点,组织学习,通过学习,使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节,本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交叉互查等方法,及时发现和纠正工作中的偏差,对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。 第三,从每一位员工做起,严格落实风险防范规章制度,提高“三种能力”,争做“四个表率”。这“三种能力”,一是提升管理能力,放宽眼界,找准自身定位,思考谋划长远工作;善于抓住重点、难点和薄弱环节,确定工作目标,坚持一抓到底,抓出成效。二是提升价值创造能力,牢固树立科学发展观,妥善处理好流程与效率的关系,在控制
9、风险案件的基础上持续优化业务结构。三是提升风险控制能力,着眼于全行改革发展大局,坚持依法合规经营,加强合规文化建设,完善全面风险管理体系,狠抓信用风险、操作风险和案件风险防控,确保业务经营稳健运行,长治久安。争做“四个表率”,一是争做善于学习的表率。深入学习实践科学发展观,科学统筹抓业务经营与抓反腐倡廉建设、抓发展与强管理、抓工作与带队伍之间的辩证关系,主动加强学习,牢记廉洁从业各项规定。二是争做求真务实的表率。任何工作如果离开求真务实的态度和真抓实干的作风,都将一事无成。要严格践行廉洁从业各项规定,要求下级做到的,上级必须首先做到,要求别人做到的,自己必须首先做到。三是争做廉洁自律的表率。廉
10、洁自律是每一名员工必须始终具备的首要素质,自觉增强廉洁意识,主动接受监督,做光明磊落、廉洁清正的好员工。四是争做敬业奉献的表率。敬业奉献是良好职业道德的集中表现。保持积极进娶奋发有为的精神状态,坚决纠正小进则满、小富即安的论调,牢固树立“慢进则退、不进则亡”的竞争意识和危机意识,积极弘扬勇争第一的昂扬锐气;进一步提升责任意识,一心一意抓工作,聚精会神谋发展。 这段时间的案防学习,以案施教,鲜活的案例,发人深省,令人震撼。我们作为直接接触现金的柜员,更要时刻保持头脑的清醒,筑牢思想的防线,要深知“君子爱财取之有道”。在日常工作生活中,要树立正确的人生观、价值观和利益观,持有正确的追求、健康的心态
11、和实在的寄托。我们要珍惜自己的工作,守好自己的岗位,垫合规文化的基石,做百年中行的哨兵。 推荐第3篇:案防心得体会 案件防控浅谈 案情通报学习心得 为了深入、扎实、持久、有效开展农村信用社案件防控工作,在案防工作“在三年大见成效”目标的第二年,XX分社进一步加强本社案件防控工作的开展力度,多次组织全体员工进行专项学习,通过学习我深刻意识到当前犯罪分子的犯罪手法不断翻新、手段复杂多变,呈现集团化、高智商、高技术、跨区域、内外勾结等新趋势,农村信用社案件防范面临较大压力,因此,牢固树立案防意识相当必要,现将本人的心得体会浅淡如下: 一、案件发生的主要原因 (一)制度执行不认真,违规操作。如案情通报
12、2022第4期的案件中,犯罪嫌疑人张某作案手段并不复杂,却频频得手,最关键原因在于基本制度执行不力,违规操作;其次,张某多年未轮岗也在一定程度上为张某作案提供的便利条件。 (二)内控制度不完善,制衡失效。案发机构的内部管理制度不够健全,虽然制定了一系列的规章制度,但某些环节程序制约不完善,存在系统漏洞,导致张某利用这些漏洞作案。 (三)监督检查管理不力,流于形式。案发机构自律监管中对发现的问题未深入调查,检查内容不全面彻底,未能发挥财会监管应有的作用,使得张某挪用问题未能即使暴露。 (四)管理层案防意识放松,警惕性不强。案发机构各级管理者对案件风险关注不够,重业务发展而轻风险防控,以信任代替原
13、则,为张某作案提高了可乘之机。 (五)高科技犯罪增多,防范难度增加。犯罪手法新颖、利用高科技是当前金融犯罪的最主要特点,如利用网银转账、克隆银行卡(票据)、POS机套现等,犯罪更加隐蔽难以发现,增加了防范难度。 二、预防案件发生的对策建议 为了进一步明确责任,构筑严密有效的防控体系,不断巩固案防成果,进一步消除案件风险隐患,促进各项业务安全稳健运行,提高全社员工合规意识和制度执行力,特采取如下措施: (一)加强员工教育,不断提高员工思想政治素质和制度执行力。 做到员工道德教育日常化,使其树立正确的人生观、价值观,自觉抵制腐朽思想的侵蚀,做到“常到河边走,就是不湿鞋”,做到警钟常敲,预防针常打;
14、坚持制度学习经常化,除组织全体员工进行专项学习外,督促职工利用业余时间加强学习相关法律法规和内部规章制度,进一步提高全员内控执行能力,确保制度执行不变形走样、不折不扣、不漏损减值。 (二)抓好监督管理,不断加大内部监督检查力度和频率。健全轮岗制度,岗位监督机制和案防联保制度,严防内部工作人员互相勾结,共同作案;坚持处罚与教育相结合的原则,做到重点岗位、重要部位重点查、特殊情况突击查、节假日期间必须查,使监督检查真正覆盖所有网点、所有岗位、所有业务流程和环节,不留死角。 (三)强化薄弱环节,不断加强员工不良行为和违规行为排查。目前内控管理的薄弱环节主要是员工的行为和思想动态、柜面业务、金库管理等
15、。为强化薄弱环节的监管,我们要把“四项业务”“八个环节”“十个严禁”作为重中之重抓实抓细。同时,加强异常行为排查,及时发现苗头性问题和隐患,对查出的违规问题强力整改、从重追究、从严惩处,时刻保持高压态势,要达到使每一个微小的违规都能引起高度重视和警觉,从根本上消灭违规现象。 (四)严格责任追究,不断强化信用社员工的责任追究意识。按照银监会要求,建立健全责任追究制度,做到“责任到位、追究到位、惩戒到位、整改到位”四个到位,落实“赔罚、走人和案件移送”三项制度,使信用社员工违规、作案的成本大大高于作案获得的非法收益,进一步增强内控制度执行力,切实防范各类案件发生,确保信用社各项业务的规范稳健发展。 总之,案件防控工作是一项长期、艰巨的任务,我社将进一步查找安全管理工作中的薄弱环节,进一步细化防范管理手段,加大工作力度和深度,探索改进案件防控职能的有效途径,推进案件防控职能建设,促进案件防控工作上新台阶,切实做好防范案件和风险,为信用社各项业务工作的持续开展保驾护航。 推荐第4篇:银行案防心得体会 定襄信用联社信贷业务部于国祥案防工作总结 2022年以来,在联社相关部门的正确组织和指导下,我县联社信贷业务部门案防工作有条不紊的进行着,现