《企业风险管理和隐患排查治理制度参考模板范本》由会员分享，可在线阅读，更多相关《企业风险管理和隐患排查治理制度参考模板范本（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、风险管理制度1 目的为规范有限责任公司（以下简称“”）SHE 风险分析、评价和控制管理工作流程，识别风险管理范围内的风险，准确评估风险大小，制定并落实风险控制措施，降低企业 SHE 风险，预防 SHE 事故，持续改进风险管理水平，特制定本制度。2 适用范围及相关要求2.1本程序适用于所有的设备设施、生产经营活动、产品和服务。包括但不限于以下内容：1） 规划、设计和建设、投产、运行、报废、拆除、处置阶段；2） 常规和非常规活动，检维修活动，装置开停车，日常情况的处理，应急救援等；3） 改造、新增、变更装置，人员的变更，法律法规变更；包括新增设备、改造设备、设备设施变更及人员变更，法律法规的更新、
2、变更等4） 事故及潜在的紧急情况；5） 所有进入作业场所人员的活动；6） 原材料、产品的丢弃、废弃、运输和使用过程；7） 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；8） 企业周围环境；9） 气候、地震及其它自然灾害。企业应根据其生产经营活动范围变更情况，及时更新风险管理范围，并形成记录。2.2企业应根据评价范围，将全厂范围内的人员、设备设施、工艺装置、原辅材料、安全管理制度、岗位操作规程、环境因素、管理因素等作为评价对象，将其可能导致重要危害的的活动等进行分类识别。2.3 在进行危害识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素
3、、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。 2.4 定义1）危险因素：是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。2）有害因素：是指能影响人的身体健康、导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。3）危险、有害因素识别：认知危险、有害因素的存在并确定其特征的过程。4）风险：发生危险事件或有害暴露的可能性与随之引发的人身伤害或健康损害的后果严重性的组合。5）风险评价
4、：对危险、有害因素导致的风险进行评价、对现有措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。 6）风险规避，决定不陷入风险，或者从风险状态中撤离的行为； 7）风险优化，将风险有关的消极后果及其发生概率最小化；8）风险转移，与其他组织共同承担风险损失，共享风险收益的行为，如安全生产责任险；9）风险自留，接受某一特定风险带来的损失，包括没有得到识别的风险。2.4 风险评价方法的确认企业应当根据自身的实际情况及生产工艺特点，选择科学、有效、可行的风险评价方法，并制定各种评价方法的指南，并在各个层次上进行传达、培训。选择合适的风险评价方法，有助于企业及时高效的获取准确的评价结果，从而指导公司开
5、展安全管理工作企业应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择危险、有害危害识别和风险评价的方法与工具，可选择其中一种或结合多种评价方法，常用的评价方法包括：（见附件1，各类方法使用指南）1） 工作危害分析（JHA）2） 作业安全分析（JSA）3） 安全检查表分析法（SCL）4） 危害与可操作性分析（HAZOP）5） 失效模式与影响分析（FMEA）6） 故障树分析（FTA）7） 风险矩阵（RM）2.4风险准则企业应当明确其风险准则，并在企业内部各级单位、管理人员间传达、培训，确保相关单位、人员按照要求开展风险评价工作。2.4.1风险准则确定依据：1） 企业应当根据其风险承受能力，确定风
6、险准则；2） 企业风险准则不违背法律法规、标准规范及上级企业的要求；3） 企业风险准则要符合SHE各项要求；4） 企业应定期评价其风险准则，确保风险准则的适应性；2.4.2确定风险准则要考虑以下因素：1） 可能发生的后果的性质、类型及其严重程度；2） 可能性的度量；3） 可能性和后果的时限；4） 风险的度量方法；5） 风险等级的确定；6） 利益相关方可接受的风险或可容许的风险等级；7） 多种风险组合的影响；2.4.3风险评价方法选取原则1） 充分性原则 充分了解各种风险评价方法的优缺点、应用条件和使用范围；2） 适应性原则 风险评价方法适应评价的对象，企业应当根据评价单元不同，选择最佳适应方法
7、进行评价；3） 系统性原则，被评价的对象能够为评价方法提供所需的真实、有效的数据和资料；4） 针对性原则，风险评价方法能够得出评价要求所需要的结果；5） 合理性原则，选取的风险评价方法的工作量、得出的结论是合理的。 3 职责企业是其SHE风险分析、评价和控制管理工作的主体，对其风险管理工作全面负责。3.1企业的主要负责人负责危害辨识与风险评价的领导工作及重大危险源的确认和审批，并落实整改措施。3.2 安全部负责组织本单位职业危害辨识和风险评价工作。3.3 各职能部门负责人、车间主任负责本单位职业危害的辨识和风险评价工作的协调和指导,以保证本单位危害辨识和风险评价工作的顺利进行。3.4 要素负责
8、人及要素员职责公司及要素负责人，负责要素的日常推行工作，修订体系文件，制定风险分析计划，并组织实施；公司级要素员，协助要素负责人，确保各相关工作的推进，各车间、部门要素员，负责本要素在本车间、部门的运行管理，协助车间主任做好要素推行工作。3.5 专业团队或人员职责公司应该成立专业分析团队，组织各专业人员，包括设备、电器、仪表、工艺、土建等方面的专家或人员，按照风险分析要求，开展公司层面的风险分析工作，并指导车间开展工作，提供技术支持。4 风险评价与控制4.1 风险管理工作计划为了使企业风险管理工作有计划性和条理性，企业风险分析领导小组应当制定年度风险管理工作计划，各车间、部室、中心负责制定内部
9、的风险分析管理工作计划，并做好计划的实施、追踪，确保企业各类作业活动、设备实施、外部环境中存在的风险得到全面辨识，并得到有效掌控。4.2风险管理培训风险管理计划制定后，需要对相关人员进行必要的培训，一是确保相关人员、职工知道风险管理工作的重要性，二是掌握开展风险管理工作的知识和能力。企业需要制定年度风险培训计划，内容包括培训目的、培训内容、培训对象、培训人员、工作时间表等。培训内容要全面，主要包括风险管理范围、风险评价方法、风险控制措施制定原则、事故案例、管理制度、操作规程等，并确保企业各级人员均能参与培训，各车间、部门要素管理员具体负责培训工作的开展，并做好效果评价工作。4.3 成立评价组织
10、为了确保风险分析、评价工作的条例有序推进，需要成立领导小组，总体负责企业的风险管理工作的开展。组 长：总经理副组长：常务副总经理 副总经理 总经理助理 总工程师 SHE总监 人力资源分管领导 生产分管领导 销售部分管领导 法务总监成 员：各部门、中心、车间负责人原则上以车间、部室、中心为单位，在总体工作安排前提下，按照各自车间实际情况，组织所在部门的风险分析工作。同时对于公司层面、及新改、扩建项目，需成立相应专业团队，负责风险分析工作的开展。成立风险分析专家团队（各级人员包括但不限于以下人员）负责人：安全部负责人协调人：公司风险管理要素管理员成员：安全工程师、设备工程师、仪表工程师、DCS工程
11、师、土建工程师、生产管理人员等4.4 评价时机原则上每年系统的组织一次危害辨识及风险评价，遇重大变更和非常规的活动应及时做好辨识及评价工作。针对新增设备设施、工艺改造、新上项目等需先进行风险分析工作。企业风险评估工作小组应收集与评价对象相关的资料、信息，包括但不限于：1） 相关法律法规、标准规范和其他要求；2） 评价对象基础资料，如设备设施参数、工艺流程、管理制度，操作规程组织架构、人员等；3） 事故案例；4） 其它。4.5选择和确定评价范围和对象风险评价的范围至少应包括以下几个方面：1） 厂址：工程地址、地形地貌、水温、气象条件、周围环境、运输条件、消防支持等；2） 平面布局：从平面布置图和
12、运输路线等方面进行辨识。3） 建筑物、构筑物：从结构、消防、防火、防爆、朝向、采光、通道、生产、卫生设施等方面辨识。4） 生产工艺过程：主要辨识物料的毒性、腐蚀性、燃爆性、以及温度、压力、流量、作业及控制条件、事故及失控状态。5） 生产设备、装置：化工设备要辨识高、低温，腐蚀，高压，震动，关键部位的备用设备，控制，操作，检修和故障，失误时的紧急情况；机械设备零部件；电气设备断电、触电、火灾、爆炸、误操作、静电、雷电等。4.6 选择评价的方法根据不同的分析对象，选择适合的分析方法，主要原则是既要分析全面、避免遗漏，又要保障分析深度，分析到位，确保所有隐患均能得到辨识。4.7实施危害辨识、风险评价
13、4.7.1危害辨识4.7.1.1评价人员通过现场观察及所收集的资料，对确定的评价对象，尽可能识别其影响。 1）物的不安全状态：包括可能导致事故发生和危害扩大的工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。2）可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件：包括噪声、振动、辐射、易燃易爆、有毒有害、氧化物等。3）人的不安全因素：包括不采取安全措施、误操作、健康状况异常、心理异常、辨识功能缺陷等。4）管理缺陷：包括安全监督、检查、事故防范、应急准备和响应的管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。4.7.2 评价准则根据辨识出的危害事件发生的可能性(L)和后果的严重性（S）及风险度（R）
14、进行风险评价。4.7.2.1评价事件发生的可能性（L）有多大，参照下表。事件发生的可能性（L）判断准则等级标 准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件2危害一旦发生能及时发现，并
15、定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件4.7.2.2判定所识别的危害一旦发生后的后果及影响的严重程度，参照下表:事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人财产损失/万元停 工公司形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置(2套)或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准重伤及以上事故，职业病252套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等轻伤101套装置停工或设备停工地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10受影响不大,几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损4.7.2.3根据所识别的危害发生的可能性（L）与严重性（S）的乘积，计算该危险的风险度，并以此来量化该危险风险的大小。参见下表：
