《证券从业《证券投资顾问》试题测试强化卷及答案62》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》试题测试强化卷及答案62（66页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问试题测试强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5【正确答案】B2.武士债券的面值货币为（）。?A.美元?B.日元?C.发行国货币?D.国际货币单位?【正确答案】B3.我国证券公司的设立实行（）。?A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B4.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资
2、产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C5.下列关于流动性原则说法正确的是（）。用收回证券投资本金的速度快慢来衡量流动性证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，但是支付的费用较少证券的流动性强表明能够以较快的速度将证券兑换成货币证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，甚至会遭受价格下跌的损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】A6.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I
3、、II、IIID.I、III【正确答案】D7.我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【正确答案】C8.狭义的有价证券是指（）。A.金融证券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C9.（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A.中央存托公司B.信托投资公司C.托管银行D.存券银行【正确答案】D10.（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委员会B.中国证监会C.国务院D.国家发
4、展和改革委员会【正确答案】C11.收入型基金是以获取（）为目的。A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入【正确答案】D12.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）。A.144A规则下的私募ADRB.三级有担保ADRC.二级有担保ADRD.一级有担保ADR【正确答案】A13.下列关于可行域的说法中，正确的有()。可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资
5、机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.公开的分散交易方式B.非公开的集中交易方式C.非公开的分散交易方式D.公开的集中交易方式【正确答案】D15.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D16.关于证券投资基本分析与技术分析的说法中，正确的有（）。I技术分析着
6、重于分析股票市价的运动规律II技术分析主要分析股票的供需、市场价格和交易数量等市场因素III基本分析属于长期性质的IV基本分析有助于投资者正确地选择股票投资的对象A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D17.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【正确答案】B18.附认股权证的公司债券的购买者可以（）。A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优
7、先购买权B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权【正确答案】A19.在下降趋势中，将()连成一条直线，就得到下降趋势线。A.两个低点B.两个高点C.一个低点、一个高点D.任意两点【正确答案】B20.李某有3万元现金，2万元活期存款，15万元定期存款，6万元基金，3万元字画，8万元汽车，20万元的房产。李先生每月的生活费为1万元，还需要偿还房贷0.5万元，以及汽车分期贷款0.5万元，基金定投0.5万元，那么他的失业保障月数为（）A.14.5B.10.4C.22.8D.18.5【正确答案】
8、B21.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。?A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?【正确答案】C22.下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度【正确答案】C23.下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有()。证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会按照投资者的个人
9、偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A24.行业生命周期分为()几个阶段。初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%【正确答案】A26.最普通、最基本的股息形式是（）。A.建业股息B.财产股息C.现金股息D.股票股息【正确答案】C27.我
10、国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C28.【真题】下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务证券投资顾问服务与特
11、定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价A.B.C.D.【正确答案】D29.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是（）。?A.具有完善的内部控制制度?B.具有良好的声誉和经营业绩?C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚?D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权?【正确答案】D30.【真题】我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.虚假陈述【正确答案】A31.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾
12、问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。当事人的权利义务证券投资顾问服务的内容证券投资顾问的职责收费标准A.、B.、C.、D.、【正确答案】D32.【真题】证券经纪业务（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系【正确答案】B33.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失
13、本金的风险相对也较低D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金【正确答案】B34.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【正确答案】D35.负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【正确答案】D36.下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化III主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在IV主要条款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法A.
