仅限内部交流 禁止对外公开TCL集团股份有限公司空调事业部SCM咨询项目报告(上)——理论篇二OO四年八月©版权所有 翻印必究项目组成员名单项目负责人：马士华项目组成员姓名 单位 职务(职称)马士华 华中科技大学管理学院副院长 物流与供应链管理研究所所长 博士 教授 博士生导师李延晖 华中科技大学管理学院物流与供应链管理研究所 博士陈建华 华中科技大学管理学院物流与供应链管理研究所 博士研究生文 坚 华中科技大学管理学院物流与供应链管理研究所 硕士研究生谭 炜 华中科技大学管理学院物流与供应链管理研究所 硕士研究生董凤娜 华中科技大学管理学院物流与供应链管理研究所 硕士研究生目 录1 项目概述 11.1 项目名称 11.2 背景与目的 11.3 研究的内容 11.3.1销售预测建模与优化 11.3.2 库存计划优化方法与技术 21.3.3 长线材料采购策略优化 21.4 文本说明 21.4.1 受文对象 21.4.2 报告内容 32 销售预测的方法与技术 52.1 概述 52.2 模型与方法 62.2.1 简单回归分析 62.2.2 多重回归分析 102.2.3 经典的时间序列分解法 122.2.4 多项式回归分析 142.2.5 主观判断法 152.2.6 综合预测 152.3 数据与流程 162.3.1 简单回归分析 172.3.2 多重回归分析 182.3.3 时间序列分解 192.3.4 多项式回归分析 202.3.5 综合预测 213 库存管理的方法与技术 223.1 概述 223.2 方法描述 233.2.1 计算公式 233.2.2 计算表格 253.3 数据与流程 274 长线物料采购策略优化的方法与技术 284.1 概述 284.2 模型与方法 284.3 数据与流程 29附录A 马尔可夫(MARKOV)模型 30A.1 概述 30A.2基本原理与预测模型 30A.3 数据与流程 311 项目概述1.1 项目名称TCL空调器（中山）有限公司SCM计划咨询1.2 背景与目的供应链是一个跨企业、跨部门的多组织网络，一个有效的供应链企业计划系统在保证企业能够快速响应市场需求的前提下，系统地集成企业所有的计划和决策业务，包括需求预测、库存控制、资源配置、设备管理、物料需求与采购计划等。
同时，现代信息技术的发展为实现业务集成奠定了坚实的基础一代又一代管理软件的更新，从MRP到MRPII再到ERP，都无一例外地强调了“计划”的重要性并越来越体现了“系统集成”的思想和“供应链管理”的理念TCL空调器（中山）有限公司作为行业中异军突起的后起之秀，十分善于利用自身的“后动优势”，非常注重企业的信息化建设，并在较短的时间里，在该领域的研发与应用方面取得了一系列里程碑级的成功目前，该企业正致力于设计、开发本企业的供应链管理(Supply Chain Management, SCM)系统软件这一软件系统将基于企业已有的信息系统平台，有机地集成CRM、ERP等系统的相关模块，站在供应链管理的战略高度来提升企业的运作绩效本咨询项目正是在这样的应用背景下产生的本项目研究的目的在于：为SCM系统软件的设计开发在需求预测、库存控制和采购计划方面提供模型和算法，通过协助SCM软件开发人员完成计划模块的设计与开发，提高模型与算法的正确性、实用性和系统开发的工作效率1.3 研究的内容1.3.1销售预测建模与优化基于历史数据和现实环境对未来的销售状态进行推断，本研究将在大量收集TCL公司空调事业部(以下简称事业部)的历史数据的基础上，兼顾考虑其它影响产品销售的主要因素，建立产品销售的数学模型，并提出相应的求解算法。
应用所提出的模型和算法，工作人员应可以在合理的计算努力下，得到较好的预测结果数值结果应具有较高的准确性，对于比较复杂的情况，预测结果也应给出具有指导意义的趋势分析建模与优化的内容主要包括：① 事业部整体销售总量预测站在事业部的角度，预测年度及月度销售总量预测的范围包括国内销售量和海外销售量为事业部以及相关部门制定年度工作计划提供有利的依据② 产品维度销售量预测依据空调机的功率，将所有机型分为1匹、1.25匹、1.5匹等规格，从产品规格的角度对销售量进行年度和月度预测为生产和采购部门制定生产和采购计划提供依据③ 部门维度销售量预测根据销售部门的不同，预测各部门年度及月度销售量，为部门以及人员的绩效考核提供依据1.3.2 库存计划优化方法与技术 根据目前计划部门对库存管理存在的困难或矛盾，提出相应的解决对策所给出的库存计划优化方法与技术应具有较强的实用性和可操作性，要便于实际工作人员理解与应用1.3.3 长线材料采购策略优化长线材料主要是指压缩机、铜管、铝箔根据事业部的年度规划、市场销售的实际情况和采购使用情况的预测数据，给出压缩机采购和库存控制策略；给出铜管、铝箔的采购优化策略1.4 文本说明1.4.1 受文对象本报告仅限内部交流，不对外公开，读者为：(1) TCL空调器(中山)有限公司：公司高层领导，信息管理部负责人及相关项目人员，计划部负责人及相关业务人员，采购部负责人及相关业务人员，海外销售部负责人及相关业务人员； (2) 项目评审委员会：评审专家和领导；(3) SCM系统软件开发方：负责人及软件开发人员；(4) 报告编写者：华中科技大学管理学院物流与供应链管理研究所TCL-SCM计划咨询项目组成员；(5) 其他人员：由TCL空调器(中山)有限公司授权。
1.4.2 报告内容本文在供应链管理、物流管理、统计预测、库存理论、计算机程序设计等理论与方法的指导下，对TCL空调器(中山)有限公司SCM计划系统涉及的若干问题从应用的角度进行了深入的研究全文分为上、下两篇，共十一章，其中上篇——理论篇为第1～5章；下篇——实践与算例篇为第6~11章主要内容如下：第1章，对项目和报告的基本情况进行概述介绍了项目的背景和目的，明确了项目研究的主要内容，界定了报告的读者范围，给出了报告的整体结构第2章，介绍了本项目所使用的销售预测的方法与技术包括经典的时间序列分解法，简单回归分析法，多重回归分析法，主观预测法和综合预测法在介绍了各种方法基本原理和计算公式的基础上，还给出了除主观预测法以外的其他方法的算法流程图第3章，介绍了推动式库存管理的基本原理和方法在简要介绍了库存管理的基础知识后，给出了多个存储点之间的库存分配计算方法和公式，并给出了基于表格的计算方法和算法流程图第4章，说明了本项目所采用的采购策略优化的方法和技术在阐述了常见的经济订货批量(EOQ)模型的限制之后，介绍了一种替代的采购策略优化模型，给出了该模型的应用前提、计算公式和算法流程图第5章，以TCL空调事业部内销总量为算例，对内销总量进行了销售预测。
通过该算例，详细说明了经典时间序列分解法、简单回归分析法、多重回归分析法、主观预测法和综合预测这几种方法的应用过程，并在本章的最后给出了适用于该算例的算法流程图第6章，给出了分部门销量预测的算例以杭州销售部为例，对分部门销量预测的过程进行演算，并在本章的最后给出了适用于该算例的算法流程图第7章，以冷暖1P挂机为例，给出了分规格销量预测的算例，并在本章的最后给出了适用于该算例的算法流程图第8章，给出了海外销售总量预测的算例在详细说明了基于行业销量的比率预测法和多项式回归分析法的基础上，给出了考虑主观预测法在内的综合预测体系，并在本章的最后给出了适用于该算例的算法流程图第9章，以14个主要销售部为例，给出了库存分配方法的实际应用结合TCL库存结构的特点，引入“虚拟库存”的概念，巧妙地处理了多级多点库存分配的问题，将公司总库存较为合理的分配到各主要中转仓和基地仓第10章，以铜管、铝箔为例，给出了长线材料采购策略优化的方法根据TCL采购业务的特点，运用第4章所介绍的知识，对铜管、铝箔两类材料的采购策略进行定量优化，并比较了优化前后平均库存量第11章，在对整个项目研究和报告进行总结的基础上，对未来进一步的研究与合作进行了展望。
最后向相关人员表示诚挚的谢意报告还包括两个附录：附录A和附录B其中附录A介绍了马尔可夫(Markov)模型的原理和方法，附录B是相应的算例该部分内容适用于海外销售的客户关系管理2 销售预测的方法与技术2.1 概述规划、控制供应链运作需要准确地估计供应链所处理的产品和服务的数量，这些估计主要采取预测和推算的方式获得同时，由于预测的需求是所有部门进行规划和控制的基础，因此，需求预测水平对企业而言至关重要！任何预测对象的实际观察值都可以由某种模型加某种随机影响确定，即：观察值＝模型＋随机项事实上，任何社会经济现象始终存在着不确定性，故随机性总是存在无论预测方法的使用如何得当，预测模型对历史数据的拟合程度怎样高，观察值于预测值之间仍然会存在偏差记预测对象的第i个实际观察值为Yi，由预测模型得到的相应的估计值为，则预测的误差为实际设计预测方案的一项重要任务就是，尽量使误差减少到最低限度，也即尽可能提高预测精度预测精度的高低，通常采用一些指标评定若有n个样本数据，则建立预测模型后，就会有n误差标准统计度量有以下几种形式：(1) 平均误差(Mean Error) (2.1)(2) 平均绝对误差(Mean Absolute Error) (2.2)(3) 误差平方和(Sum of Squared Error) (2.3)(4) 均方误差(Mean Squared Error) (2.4)(5) 误差的标准差(Standard Deviation of Error) (2.5)研究和实践表明，上述各种统计度量指标都有一定的局限性，对于预测模型预测精度的测定，变更的办法是采用相对度量。
常用的相对度量指标有以下三种：(1) 百分误差(Percentage Error) (2.6)(2) 平均百分误差(Mean Percentage Error) (2.7)(3) 平均绝对百分误差(Mean Absolute Percentage Error) (2.8)由于在求和过程中，百分误差的正负值会出现相互抵消的现象，采用平均百分误差(MPE)来测定模型精度通常会缩小实际误差水平因此，在评价模型的预测精度时，常使用的是平均绝对百分误差(MAPE)2.2 模型与方法2.2.1 简单回归分析客观事物之间常存在着某种因果关系，如工业产品成本的降低常导致利润的上升；某种消费品价格的提高往往造成销售量的下降等这种因果关系往往无法用精确的数学表达式描述，只有通过。