《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第82期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第82期）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列关于债券与股票相同点的说法，错误的是（）。A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C.发行股票和债券都是公司筹措资金的手段D.债券是一种有期证券；股票是一种无期证券【正确答案】D2.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【正确答案】A3.股份公司在提
2、供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B4.（）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。A.股票B.债券C.基金D.期货【正确答案】C5.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A6.资产证券化参与者包括（）。A.发起人；II特殊目的机构（SPV）；III信用增级机构；IV信用评级机构B.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IVE.III、IV【正确答案】B7.
3、证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括（）。.证券的存管和过户.证券持有人名册登记.证券账户、结算账户的设立.受发行人的委托派发证券权益A.、B.、C.、D.、【正确答案】C8.1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券（）中的合法地位。A.一级市场B.二级市场C.主板市场D.创业板市场【正确答案】B9.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请【正确答案】D10.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括
4、（）。.资产收益权.对公司财产的直接支配处理权.重大决策权.选择管理者权A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.【真题】在我国，()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会【正确答案】A12.下列不会影响流动性强弱的是（）。A.金融机构的资产负债比例及构成B.客户的财务状况和信用C.一级市场的发育程度D.已建立的融资渠道【正确答案】C13.融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以（）全部收回。A.承租人B.租金C.出租人D.证券【正确答案】B14.风险报告应具备的要求有()。、输入的数据必须准确有效；、应具有实效
5、性；、应具有很强的针对性；、应具有普遍性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B15.公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括（）。.实际发行债券的面值总额不少于500万元.公司债券的期限为1年以上.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.金融期货中最先产生的品种是（）。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货【正确答案】C17.一般股票基金比专门化股票基金的风险（）。A.大B.小C.一样大D.没法比较【正确答案】B18.【真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金
6、的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【正确答案】D19.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【正确答案】A20.证券业协会的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议【正确答案】C21.证券公司开展自营业务的条件包括（）I证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可II证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险IV建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系A.I、II、IIIB.II、III、IVC
7、.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D22.证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【正确答案】D23.按照会计标准，可将金融风险分为（）。I系统风险II会计风险III非系统风险IV经济风险A.I、IIIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】C24.甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于（）。A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲
8、【正确答案】A25.只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.欧式期权B.美式期权C.百慕大期权D.大西洋期权【正确答案】A26.对于不同类别的银行，银监会的干预措施说法错误的是（）。A.对于资本充足的银行，要求银行提高风险控制能力B.对于资本不足的银行，要求限制资产增长速度C.对于资本严重不足的银行，要求调整高级管理人员D.对于资本不足的银行，要依法对银行进行接管或促成机构重组，直至予以撤销【正确答案】D27.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高.资源的合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案
9、】D28.信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。知情程度和态度；职务、具体职责及履行职责情况；专业背景；在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A29.证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）。A.5亿元B.8亿元C.10亿元D.15亿元【正确答案】A30.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（）。A.债券市场B.股票市场C.基金市场D.国债市场【正确答案】D31.零数委托是指客户委托
10、证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100【正确答案】B32.大部分（）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资I一般责任债券II普通债券III专项债券IV收入债券A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、IV【正确答案】B33.按债券形态分类，分为（）实物债券记名债券凭证式债券记账式债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B34.2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收
11、益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付225%的年收益；其他情况下，该产品支付036%的年收益。这种理财产品属于（）理财产品。A.收益保障型B.公募型C.私募型D.股权联结型【正确答案】A35.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【正确答案】D36.下列关于外国债券和欧洲债券的论述中，正确的有（）。.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家
12、同时办理经销.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）I定向资产管理业务II特定目的的专项资产管理业务III集合资产管理业务IV其他资产管理业务A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B38.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、8
13、00股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【正确答案】A
