《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第44版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第44版）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券发行人是指（）。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】A2.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.央行宣布增发长期建设用国债B.人民币汇率上升C.宏观经济发展数据低于预期D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【正确答案】D3.信息批露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管
2、原则【正确答案】A4.使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D.独立衍生工具【正确答案】A5.融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以（）全部收回。A.承租人B.租金C.出租人D.证券【正确答案】B6.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了
3、风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【正确答案】B7.期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括()。、商品期货合约；、货物期货合约；、货币期货合约；、金融期货合约。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（）。资产保管交易监督信息披露资金清算A.B.C.D.【正确答案】D9.送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【正确答案】B10.对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场A.、B.、C.、D
4、.、【正确答案】B11.中国金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【正确答案】C12.下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是（）。A.募集的资金是人民币而不是外汇B.机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司C.交易范围包括银行间债券市场D.尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理【正确答案】B13.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300【正确答案】B14.国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代
5、理发行。A.政策性银行B.地方政府C.商业银行D.财政部【正确答案】D15.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】D16.不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【正确答案】A17.根据修订后的中国人民银行法，下列不属于中国人民银行职责的是（）。A.监督管理银行间债券市场、外汇市场B.发行人民币，管理人民币流通C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动D.维护支付、清算系统的正常运行【正确答案】C18.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）
6、。.促进信息的有效利用和传播.市场合理定价.市场有效性的提高.资源的合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】D19.信息披露违法责任人员的责任大小，可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。知情程度和态度；职务、具体职责及履行职责情况；专业背景；在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A20.在下列几种基金中一般（）的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金【正确答案】B21.下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化
7、引起.种类众多、影响广泛、发生频繁.是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险.常常是其他金融风险的驱动因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30【正确答案】A23.按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基
8、金子公司之间出现风险传递和利益冲突最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.【正确答案】D24.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利A、
9、B股除权、除息的处理方式是一样的A.B.C.D.【正确答案】A25.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。注册资本不低于5000万元人民币且必须为实缴货币资本主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.B.C.D.【正确答案】B27.中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【正确答案
10、】A28.国债销售价格的影响因素有()。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国际汇率A.、B.、C.、D.、【正确答案】A29.一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.存管银行【正确答案】B30.基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【正确答案】D31.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者【正确答案】D
11、32.有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东可以一次或分次缴纳出资转让相对复杂或受限制便于挂失相对安全A.B.C.D.【正确答案】D33.【真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【正确答案】A34.金融期货中最先产生的品种是（）。A.股票期货B.股票指数期货C.外汇期货D.利率期货【正确答案】C35.基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年【正确答案】C36.
12、证券交易所具有的特征是（）。I有固定的交易场所和交易时间II投资者直接进入交易所买卖证券III通过公开竞价的方式决定证券交易价格IV交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A37.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式不包括（）。A.向原股东配售股份B.向特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【正确答案】B38.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。A.发行在外的总股本数B.可回收股本数C.可流通股本数D.剩余股本数【正确答案】C39.下列关于保证债券担保人的说法，错误的是（）。A.可以是债券发行人自身B.必须是债券发行人以外的第三人C.可以担保全部本息D.可以仅担保利息【正确答案】A40.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A41.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为
