《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第45套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第45套）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制【正确答案】D2.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C3.我国银行业的主体不包括（）。A.中央银行B.商业银行C.政策性银行D.证券公司【正确答案】D4.证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B.C.D.【正确答案】B5.与股票和债
2、券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险【正确答案】C6.按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债【正确答案】B7.我国证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。A.1年B.5年C.2年D.3年【正确答案】D8.中小企业板，是指流通盘大约在（）以下的创业板块。A.5000万元B.3000万元C.1亿元D.2亿元【正确答案】C9.金融风险的基本特征是（）。A.客观性、必然性、相关性、不
3、可控性、扩散性、隐蔽性B.客观性、偶然性、相同性、蔓延性、内涵性、隐蔽性C.客观性、确定性、独立性、扩散性、叠加性、传播性D.可管理性、不确定性、周期性、扩散性、隐蔽性、加速性【正确答案】D10.企业间的分期付款属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【正确答案】A11.下列关于非累积优先股票特点的说法，错误的是（）。A.股息分派以每个营业年度为界B.当年股息当年结清C.本年度拖欠的股息公司可累积计算D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息【正确答案】C12.我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。A.技术性停
4、牌B.终止交易C.临时停市D.停止清算【正确答案】C13.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.最小金额要求较低，且投资者众多B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管C.一般投资于衍生金融工具等高风险产品D.募集的对象通常是不固定的【正确答案】C14.（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.超额准备金率D.再贴现率【正确答案】A15.最普通、最常见的股票是()。A.优先股票B.普通股票C.无面额股票D.无记名股票【正确答案】B16.长期国债的偿还期限一般为（）。A.
5、5年以上B.10年C.15年以上D.10年或l0年以上【正确答案】D17.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【正确答案】B18.选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。A.破产隔离B.破产保护C.财产保护D.财产隔离【正确答案】A19.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.社会基金管理业务C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务【正确答案】C20.【真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务
6、不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22.证券投资基金的费用包括（）基金的管理费基金的托管费基金的交易费基金的服务费A.I、B.、C.、D.、【正确答案】D23.公募发行是适合于（）的发行人。证券发行数量多筹资额大节省发行费用准备申请证券上市A.B.C.D.【正确答案】C24.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的
7、评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【正确答案】D25.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A.书面报价B.电脑报价C.口头报价D.传真报价【正确答案】B26.下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（）。I在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额II票面金额定得较小，发行成本也就较小III票面金额定得较大，有利于小额投资者购买IV债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D27.会计师事务所申请证券资格的条件之一是：
8、有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500【正确答案】A28.一般性货币政策工具属于调节货币（）的工具。A.总量B.流通速度C.价格D.流通范围【正确答案】A29.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：209：25C.9：259：30D.14：5715：00【正确答案】A30.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入股票（A股）20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。（佣金按2%0计收，
9、印花税、过户费按规定计收，不收托管费，保留两位小数）A.15.06B.15.08C.15.09D.15.05【正确答案】B31.下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有（）。.二者的差别主要体现在股东权利等方面.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资A.、B.、C.、D.、【正确答案】D32.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减
10、少公司注册资本的决议【正确答案】B33.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。、担保协议；、担保人资信情况说明；、无违法违规证明；、资产证明。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场【正确答案】B35.下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行；、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；、特定性，即业务设定
11、特定的投资目标；、通过专门账户经营运作。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的（）。.盈利性.规模性.安全性.流动性A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A.
12、买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【正确答案】A38.【真题】下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【正确答案】D39.关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的()日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。A.5B.10C.15D.20【正确答案】C40.中央银行在证券市场上以（）作为政策手段，买卖政府债券。A.套期保值B.投融资C.公开市场操作D.营利性【正确答案】C41.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金
