《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第19期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第19期）（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下面关于债券的叙述正确的是（）。A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的【正确答案】A2.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）I账面价值II票面金额I
2、II票面价值IV股票面值A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B3.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制【正确答案】D4.社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。A.银行存款B.股票C.政府债券D.金融债【正确答案】A5.OTC市场是（）的简称。A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场【正确答案】B6.债券收益的三种表现形式有（）。.利息收入.资本损
3、益.再投资收益.经营收入A.B.C.D.【正确答案】A7.下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【正确答案】A8.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险【正确答案】B9.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）
4、I清算方式的变化II宏观经济政策的调整III供求关系的变化IV经济形势的变化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【正确答案】C10.（）从广义上说是指用自有资金或从分散的公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。A.机构投资者B.证券公司C.公募基金D.私募基金【正确答案】A11.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【正确答案】C12.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.
5、隐藏性C.或然性D.潜在性【正确答案】A13.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C14.目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.【正确答案】C15.政府发行实物国债，是因为（）。.货币经济不发达，实物交易占主导地位.用于建设项目.虽然货币经济已比较发达，但币值不稳定.弥补预算赤字A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.货币市场基金的特
6、点有（）。资本安全性高流动性弱购买限额低管理费用高A.王B.C.D.【正确答案】B17.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报()。.财政部.中国人民银行.中国证监会.中国银监会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A18.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重.股票拆细是将若干股股票合并为
7、1股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.信用违约互换交易的危险来自于（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具.场外交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D20.下列关于债券票面要素的说法，正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受【正确答案】C21.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。.保证收益.分散风险.专业理财.集合投
8、资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.【正确答案】D23.按股东享有权利的不同，股票可分为()。、普通股票；、记名股票；、优先股票；、无记名股票。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D24.信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险【正确答案】D25.【真题】金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.
9、国际间接投资【正确答案】B26.股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有（）。.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别.股权分置改革在5年的时间内基本完成A.、B.、C.、D.、【正确答案】D27.1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有
10、限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【正确答案】A28.我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【正确答案】A29.【真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资【正确答案】B30.基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告【正确答案】C31.下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。A.证券公司以客户的名义在证券
11、登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日【正确答案】A32.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。.
12、保险市场的发展壮大.货币市场的发展壮大.增强证券市场与保险市场之间的协同.增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、【正确答案】C33.在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是（）。A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】A34.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有（）。A.清算是对应收、应付证券及价款的计算B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额C.交收并不发生财产实际转移D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付【正确答案】C35.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。A.5%B.13C.12D.20%【正确答案】B36.深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：30【正确答案】C37.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户【正确答案】D38.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债
