《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第29期）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第29期）（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份【正确答案】C2.发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B3.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。I建立研究与投
2、资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通II建立合理有效的控制措施III建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库IV建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B4.下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.【正确答案】D5.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（）有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上【正确答案】A6.按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户
3、和深圳证券账户。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类【正确答案】B7.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【正确答案】D8.下列不属于无面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活【正确答案】B9.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【正确答案】B10.远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行
4、B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行【正确答案】A11.1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行【正确答案】B12.下列关于风险的说法中，错误的是（）。I地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险II政治风险和战争属于技术风险III空气污染、噪音属于技术风险IV政治风险属于国家风险A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II【正确答案】D13.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（）。A.累积性B.隐藏性C
5、.或然性D.潜在性【正确答案】A14.我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（）。A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%【正确答案】C15.【真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资【正确答案】B16.股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A.物权证券B.要式证券C.综合权利证券D.资本证券【正确答案】D17.指数型基金又称（）。A.主动型基金B.被动型基金C.ETFD.LOF【正确答案】B18.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（
6、）。A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债【正确答案】B19.风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的（）。A.资源配置的功能B.聚敛资金的功能C.调节微观经济的功能D.风险再分配功能【正确答案】D20.衡量公司财务安全性的指标有（）。I杠杆比率II债务担保比率III长期债务比率IV短期财务比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D21.目前我国证券市场采用的是（）模式。A.法人结算B.任意结算C.整额结算D.余额结算【正确答案】A22.影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）I清算方式
7、的变化II宏观经济政策的调整III供求关系的变化IV经济形势的变化A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【正确答案】C23.股息率可调整优先股票的特点不包括（）。A.股息率是可变动的B.股息率的变化一般与公司经营状况有关C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整D.有利于扩大股票发行量【正确答案】B24.金融风险的特征包括（）。.风险的不确定性.风险的客观性.风险的危害性.风险的不可测定性A.、B.、C.、D.、【正确答案】B25.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效委托指令部分成交
8、后委托指令失效委托有效期满委托指令自然失效我国现行规定的委托期为当日有效A.B.C.D.【正确答案】B26.下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场【正确答案】D27.国债销售价格的影响因素有()。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国际汇率A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28.关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是（）。A.统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构B
9、.直接执行货币政策C.隶属于中国人民银行D.金融资产管理公司不属于其监管的范围【正确答案】A29.金融风险的度量包括（）。I风险发现II风险分析III风险评估IV风险报告A.I、IVB.II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B30.（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。.股票.债券.公司型基金.契约型基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A31.资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32.申请取得基金托管资格，应当经（）核准。A.证券交易所和国务院银行业监督
10、管理机构B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构【正确答案】B33.会员大会可以行使的职能不包括()。A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【正确答案】B34.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、II
11、I、【正确答案】A35.下列不属于政府债券特征的是（）。A.流通性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇【正确答案】A36.在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()。A.德尔塔正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试【正确答案】C37.下列不属于股利政策的是（）。A.送股B.派现C.股份回购D.资本公积金转增股本【正确答案】C38.下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况下，证券经纪商营业部业务员须
12、即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单【正确答案】C39.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【正确答案】B40.债券的发行价格高于面值称为（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.超卖发行【正确答案】B41.公司公开发行新股，应当符合的条件有()。.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近2年财务会计文件无虚假记载.具备健全且运行良好的组织机构.无重大违法行为A.、B.、C.、D.、【正确答案】B42.影响国债销售价格的因素有（）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.B.C.D.【正确答案】D43.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（）。A.债券市场B.
