《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第17套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题模拟卷及参考答案（第17套）（48页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识试题模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例.能保护原普通股票股东的利益和持股价值.确保公司股份能足额认购.增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2.()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【正确答案】D3.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将
2、投资者分为以下（）类型。I、风险敏感型、风险偏好型、风险中立型IV、风险规避型A.I、B.I、IVC.、IVD.I、IV【正确答案】C4.融资租赁，出租人为承租人承担购买的设备，通过向承租人以（）全部收回。A.承租人B.租金C.出租人D.证券【正确答案】B5.银行面临的信用风险可能存在于()中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】B6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.清算C.成交D.结算【正确答案】A7.金融衍生工具交易一般只需要支付少
3、量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【正确答案】B8.【真题】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5；、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9.政府机构直接融资的方式包括（）。.向亚洲开发银行贷款.向世界银行贷款.外国政府援助赠款.民营资本的投入A.、B.、C.、D.、【正
4、确答案】B10.（）是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金【正确答案】B11.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(?)。A.出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【正确答案】B12.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次【
5、正确答案】D13.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定关于认购费用及份额计算下列说法正确的是（）。认购费用：认购金额认购费率认购份额=(净认购金额+认购利息)基金份额面值认购费用=净认购金额认购费率认购份额：认购金额基金份额面值A.B.C.D.【正确答案】B14.一般来说，中央银行紧缩银根会导致股票价格（）。A.不变B.不确定C.下降D.上升【正确答案】C15.一只基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费【正确答案】C16.当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失()。A.期权标的资产价格B.无限C.协定价格D.期权费【正确答案】D17.关于债券交
6、割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的()日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。A.5B.10C.15D.20【正确答案】C18.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。处以30万元以上60万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格；由公司登记机关吊销其公司营业执照；撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.【正确答案】B19.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是()。A.对会员进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券发行进行管理D.对上市公司进行管理【正确答案】C20.下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政
7、府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C.D.【正确答案】B21.托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A22.假设某基金持有的3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【正确答案】C23.下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。.利率上升，股票价格水平下跌.利率上升，股票价格水平上升.利率影响资金流向，从而
8、影响股票价格.利率影响公司盈利，从而影响股票价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D24.保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者【正确答案】C25.上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。.股东大会.董事会.监事会.独立董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低
9、于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【正确答案】B27.商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部【正确答案】C28.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2
10、300D.2350【正确答案】C29.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所D.证券监管机构【正确答案】D30.下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D31.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中
11、小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场【正确答案】B32.以下关于股票流动性的说法正确的有()。、所有的股票都具有相同的流动性；、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性；、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D33.送股时，将上市公司的()转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【正确答案】B34.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（
12、）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【正确答案】A35.一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（）。A.主权财富基金B.QFII制度C.QDII制度D.金融租赁公司【正确答案】B36.对基金投资进行限制的主要目的有（）。I降低风险II避免基金操纵市场III发挥基金引导市场的积极作用IV增加基金资产的收益水平A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A37.有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】A38.我国多层次资
